中国经济网北京10月16日讯 中国证监会网站昨日宣布的中国证券监视办理委员会深圳羁系局行政惩罚决议书（行政羁系步伐决议书〔2019〕192号）显现，经查，深圳市国诚投资征询有限公司（以下简称“国诚投资”）存在以下违法违规举动：　　《证券投资参谋营业暂行划定》第二十四条划定：证券公司、证券投资征询机构该当标准证券投资参谋营业推行和客户招徕举动，制止对效劳才能和过往功绩停止虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺大概包管投资收益

　　中国经济网北京10月16日讯 中国证监会网站昨日宣布的中国证券监视办理委员会深圳羁系局行政惩罚决议书（行政羁系步伐决议书〔2019〕192号）显现，经查，深圳市国诚投资征询有限公司（以下简称“国诚投资”）存在以下违法违规举动：

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第二十四条划定：证券公司、证券投资征询机构该当标准证券投资参谋营业推行和客户招徕举动，制止对效劳才能和过往功绩停止虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺大概包管投资收益。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第二十五条划定：证券公司、证券投资征询机构经由过程播送、电视、收集、报刊等公家媒体对质券投资参谋营业停止告白宣扬，该当服从《告白法》和证券信息传布的有关划定，告白宣扬内容不得存在虚伪、不实、误导性信息和其他违法违规情况。

　　停止深圳证监局备案查询拜访时，国诚投资投资阐发部主管蔡某卫还没有获得证券投资征询营业执业证书。蔡某卫在获得证券投资征询营业执业证书之前存在向客户保举股票，实践处置证券投资征询营业的举动。

　　上述举动违背了《中华群众共和国证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第（四）项的划定，《证券期货投资者恰当性办理法子》第二十九条的划定，和《证券投资参谋营业暂行划定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的划定。

　　停止2018年3月28日境外投资odi存案，国诚投资官网（网址）、上海分公司官网（网址），存在将已离人员事情为公司在职执业团队停止宣扬的状况。你公司上海分公司官网（网址）、湖南分公司官网（网址）和广州分公司运营的微信公家号国诚财经（账号gccj88），存在供给不契合实践状况的投资参谋数目、学历、从业阅历等信息，夸张投资征询效劳才能，误导投资者的状况。国诚投资贩卖职员经由过程德律风招徕客户存在夸张投资征询效劳才能，误导投资者的状况。国诚投资员工宋某、路某华存在利用手机软件建造虚伪持仓记载、向投资者供给虚伪信息的状况。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第七条划定：向客户供给证券投资参谋效劳的职员，该当具有证券投资征询执业资历，并在中国证券业协会注册注销为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券阐发师。

　　上述举动违背了《中华群众共和国证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第（四）项的划定，《证券期货投资者恰当性办理法子》第二十九条的划定，和《证券投资参谋营业暂行划定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的划定。

　　以上究竟，有相干职员讯问笔录、通话灌音、相干网站截图记载、你公司及相干职员供给的状况阐明、有关事情职员事情手机微信通信记载和宋某等野生作手机微信截图等证据证实。

　　根据《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定，深圳证监局决议对国诚投资采纳责令停息新增客户监视办理步伐，责令国诚投资自收到本决议书之日起停息新增客户六个月。国诚投资在停息新增客户时期，该当对上述各项成绩逐项片面整改，进一步增强内部掌握，实在做到合规运营。停息新增客户期满后，国诚投资该当实时向深圳证监局书面陈述整改状况，深圳证监局整改验收完成之前，国诚投资不得新增客户。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第九条划定：证券公司、证券投资征询机构该当成立健全证券投资参谋营业办理轨制、合规办理微风险掌握机制，笼盖营业推行、和谈签署、效劳供给、客户回访、赞扬处置等营业环节。

　　证券公司、证券投资征询机构该当提早5个事情日将告白宣扬计划和工夫摆设向公司居处地证监局、媒体地点地证监局报备。

　　《证券法》第一百七十条划定：投资征询机构、财政参谋机构、资信评级机构处置证券效劳营业的职员，必需具有证券专业常识和处置证券营业大概证券效劳营业二年以上经历。认定其证券从业资历的尺度和办理法子，由国务院证券监视办理机构订定。

　　《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条划定：证券公司、证券投资征询机构及其职员处置证券投资参谋营业，违背法令、行政法例和本划定的投资方案书，中国证监会及其派出机构能够采纳责令矫正、羁系说话投资方案书、出具警示函、责令增长内部合规查抄次数并提交合规查抄陈述投资方案书、责令清算违规营业、责令停息新增客户、责令处罚有关职员等羁系步伐；情节严峻的境外投资odi存案，中国证监会按照法令、行政法例和有关划定作出行政惩罚；涉嫌立功的，依法移送司法构造。

　　停止2018年3月28日，你公司官网（网址）、上海分公司官网（网址），存在将已离人员事情为公司在职执业团队停止宣扬的状况。你公司上海分公司官网（网址）、湖南分公司官网（网址）和广州分公司运营的微信公家号国诚财经（账号gccj88），存在供给不契合实践状况的投资参谋数目、学历、从业阅历等信息投资方案书，夸张投资征询效劳才能，误导投资者的状况。你公司贩卖职员经由过程德律风招徕客户存在夸张投资征询效劳才能，误导投资者的状况。你公司员工宋某、路某华存在利用手机软件建造虚伪持仓记载、向投资者供给虚伪信息的状况。

　　运营机构该当订定并严厉落实与恰当性内部办理有关的限定不婚配贩卖举动、客户回访查抄、评价与贩卖断绝等风控轨制，和培训查核投资方案书、执业标准、监视问责等轨制机制，不得采纳鼓舞不恰当贩卖的查核鼓励步伐，确保从业职员实在实行恰当性任务。

　　《证券期货投资者恰当性办理法子》第二十九条划定：运营机构该当订定恰当性内部办理轨制境外投资odi存案，明白投资者分类、产物大概效劳分级、恰当性婚配的详细根据、办法投资方案书、流程等，严厉根据内部办理轨制停止分类、分级，按期汇总分类、分级成果，并对每名投资者提出婚配定见。

　　如对本监视办理步伐不平，能够在收到本决议书之日起60日外向中国证监会提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼。复媾和诉讼时期，上述监视办理步伐不截至施行。

　　根据《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条的划定，我局决议对你公司采纳责令停息新增客户监视办理步伐，责令你公司自收到本决议书之日起停息新增客户六个月。你公司在停息新增客户时期，该当对上述各项成绩逐项片面整改，进一步增强内部掌握，实在做到合规运营。停息新增客户期满后，你公司该当实时向我局书面陈述整改状况，我局整改验收完成之前，你公司不得新增客户。

　　停止深圳证监局备案查询拜访时，国诚投资未按划定订定和落实相干投资者恰当性内部办理轨制，未明白投资者恰当性婚配的详细根据、办法、流程等。

　　停止我局备案查询拜访时，你公司投资阐发部主管蔡某卫还没有获得证券投资征询营业执业证书。蔡某卫在获得证券投资征询营业执业证书之前存在向客户保举股票，实践处置证券投资征询营业的举动。

　　停止我局备案查询拜访时，你公司未按划定订定和落实相干投资者恰当性内部办理轨制，未明白投资者恰当性婚配的详细根据、办法、流程等。

　　你公司辩论称，相干违法违规举动未形成严峻的结果及社会影响，已停止过片面、完全的整改，情节较轻；拟采纳的羁系步伐对公司影响大。我局复核以为，你公司的辩论定见不克不及解除上述违法违规究竟，相干辩论定见不克不及建立。

　　据中国经济网记者查询发明，深圳国诚投资征询有限公司是经中国证监会核准，获颁证券投资征询资历的专业征询机构（执业编号ZX0180），次要处置证券投资征询、投资银行等营业。孙忠持有国诚投资80%股分，为公司董事长、总司理。

　　此前的10月11日，中国证监会网站宣布的中国证券监视办理委员会深圳羁系局行政惩罚决议书（〔2019〕5号）显现，国诚投资及其董事长孙忠因上述三宗违规事项遭到深圳证监局行政惩罚。此中，深圳证监局对国诚投资责令矫正，赐与正告，并处以63万元罚款；深圳证监局对孙忠赐与正告，并处以13万元罚款。