第十五条 资产办理人未按本划定第十四条商定时限补足透支金额，其举动组成资产办理人资金交收违约，资产托管人依法按以下方法处置，且资产办理人应予以共同：（一）资产办理人应在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托管资产证券账户内相称于透支金额代价120%的证券（根据前一买卖日的开盘价计较）作为交收履约包管物

　　第十五条 资产办理人未按本划定第十四条商定时限补足透支金额，其举动组成资产办理人资金交收违约，资产托管人依法按以下方法处置，且资产办理人应予以共同：（一）资产办理人应在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托管资产证券账户内相称于透支金额代价120%的证券（根据前一买卖日的开盘价计较）作为交收履约包管物。资产办理人未能定时指定的，资产托管人依法自行肯定相干证券作为交收履约包管物，并实时书面告诉资产办理人。资产办理人未实时向资产托管人指定或指定毛病的，相干义务由资产办理人负担。

　　投资指令是在办理本基金时，基金办理人向基金托管人收回的买卖成交单、买卖指令及资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被受权人签章。基金办理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、工夫、金额、出款和收款账户信息等。

　　（二）基金办理人、基金托管人在实行各自职责的过程当中，违背《基金法》、基金条约和本托管和谈商定，给基金财富大概基金份额持有人形成损伤的，该当别离对各自的举动依法负担补偿义务；因配合举动给基金财富大概基金份额持有人形成损伤的，该当按照各自的不对水平对由此酿成的间接丧失别离负担响应的义务。

　　基金份额净值是指事情日基金资产净值除以事情日基金份额总数，基金份额净值的计较，准确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金办理人能够设立大额赎回情况下的净值精度应急调解机制。国度还有划定的，从其划定。

　　5.基金办理人应在基金投资非公然辟行股票后两个买卖日内，在中国证监会划定序言表露所投资非公然辟行股票的称号、数目、总本钱、账面代价，和总本钱和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期等信息。

　　第七条 资产托管人根据结算公司的划定，以资产托管人本身名义向结算公司申请开立相干结算备付金账户、证券交收账户和根据结算公司相干营业划定应开立的其他结算账户，用于打点资产托管人所托管资产在证券买卖所市场的证券买卖及非买卖触及的资金和证券交收营业。

　　1.基金办理人发送毛病指令的情况包罗指令发送职员无权或逾越权限发送指令，指令不克不及辨识或要素不全招致没法施行等情况。

　　基金办理人在使用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托管人施行基金办理人的指令、打点基金名下的资金来往等有关事项。

　　在基金托管人请求或体例中期陈述和年度陈述前，基金办理人应将有关材料送交基金托管人，不得无端回绝或耽搁供给，并包管其的实在性、精确性和完好性。基金办理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其他用处对外投资代办署理机构，并应服从失密任务。

　　1.基金办理人肯定分红计划告诉基金托管人，单方审定后按照《信息表露法子》的有关划定在中国证监会划定序言上通告。

　　基金办理人应保留基金财富办理营业举动的记载、账册、报表和其他相干材料。基金托管人应保留基金托管营业举动的记载、账册、报表和其他相干材料。基金办理人和基金托管人都该当按划定的限期保管。保留限期不低于法令法例划定的最低年限。

　　（三）证券处理发生的资金，如相干买卖还没有完成交收的，应起首用于完成交收，不敷部门资产办理人实时补足。

　　基金托管人按照本和谈相干划定实行情势考核职责，假如基金办理人的指令存在究竟上未禁受权、狡诈、假造或未能实时供给受权告诉等情况，基金托管人不负担因施行有关指令或回绝施行有关指令而给基金办理人或基金资产或任何第三方带来的丧失，但基金托管人未按本和谈商定纵情势考核任务施行指令而形成丧失的情况除外。

　　（18）本基金投资存托凭据的比例限定按照海内依法刊行上市的股票施行，与海内依法刊行（19）法令法例及中国证监会划定的和基金条约商定的其他投资限定。

　　7.关于基金申购、转换过程当中发生的应收款，应由基金办理人卖力与有关当事人肯定到账日期并告诉基金托管人，到账日应收款没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时告诉基金办理人采纳步伐停止催收，由此形成基金丧失的，基金办理人应卖力向有关当事人追偿基金的丧失。

　　（一）基金办理人对基金托管人实行托管职责状况停止核对，核对事项包罗基金托管人宁静保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金办理人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金办理人指令打点清理交收、相干信息表露和监视基金投资运作等举动。

　　关于场内营业，初次停止场内买卖前基金办理人应与基金托管人确认已完成买卖单位和股东代码设置前方可停止。

　　基金托管人和基金办理人该当在开户过程当中互相共同，并供给所需材料。基金办理人包管所供给的账户开户质料的实在性和有用性，且在相干材料变动后实时将变动的材料供给给基金托管2.因营业开展需求而开立的其他账户，能够按照法令法例和基金条约的划定，由基金办理人辅佐基金托管人根据有关法令法例和本和谈的商定协商后开立。新账户按有关划定利用并办理。

　　一般状况下由基金托管人根据基金办理人收回的收支金指令，经由过程期货结算银行银期转账体系停止收支金操纵。

　　1.非因基金办理人和基金托管人的缘故原由招致失密信息被表露、保守或公然；2.基金办理人和基金托管报酬服从和从命法院讯断或裁定、仲裁判决或中国证监会等羁系机构的号令、决议所做出的信息表露或公然。

　　资产托管人于交收日（T+1日）按照买卖所或结算公司数据计较的资产办理人T日买卖清理成果，完成资产办理人办理资产资金、证券的交收。

　　1.此处畅通受限证券与上文所述的活动性受限资产其实不完整分歧，包罗由《上市公司证券刊行办理法子》标准的非公然辟行股票、公然辟行股票网下配售部门等在刊行时明白必然限期锁按期的可买卖证券，不包罗因为公布严重动静或其他缘故原由而暂时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购置卖中的质押券等畅通受限证券。

　　第二十条 本划定任何一方未能按本划定的商定实行各项任务均将被视为违约，除法令法例或结算公司营业划定规矩还有划定，或本划定还有商定外，违约方答允担因其违约举动给对方和托管资产酿成的实践丧失。如单方均有违约情况，则按照实践状况由单方别离负担各自应负的违约义务。

　　（二）基金托管人按照相关法令法例的划定及基金条约的商定，对基金办理人挑选存款银行停止监视。基金投资银行按期存款的，基金办理人应按照法令法例的划定及基金条约的商定，肯定契合前提的一切存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银绝施行，并告诉基金办理人。

　　（六）因为基金办理人、基金托管人不成掌握的身分招致营业呈现不对，基金办理人和基金托管人固然曾经采纳须要、恰当、公道的步伐停止查抄，仍未能发明毛病的，由此形成基金财富或投资人丧失，基金办理人和基金托管人免去补偿义务。可是基金办理人和基金托管人应主动采纳须要的步伐减轻或消弭由此酿成的影响。

　　在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募仿单（更新）等文件中表露国债期货买卖状况，包罗投资政策、持仓状况、损益状况、风险目标等，并充实提醒国债期货买卖对基金整体风险的影响和能否契合既定的投资政策和投资目的等。

　　5.若中国证监会或其他羁系机构在本托管和谈订立日以后许可基金处置其他投资种类的投资营业，触及相干账户的开立、利用的，按有关划定开立、利用并办理；若无相干划定，则基金托管人对照上述关于账户开立、利用的划定施行。

　　（三）一方当事人违约，给另外一方当事人或基金财富形成丧失的，应就间接丧失停止补偿，另外一方当事人有权益及任务代表基金向违约方追偿。可是如发作以下状况，响应确当事人该当免责：

　　2.基金办理人卖力对本基金存款银行的评价与研讨，成立健全银行存款的营业流程、岗亭职责、风险掌握步伐和监察考核轨制，实在防备有关风险。基金托管人卖力对本基金银行按期存款营业的监视与核对，检查、复核相干和谈、账户材料、投资指令、存款证明书等有关文件，实在实行托管职责。

　　（2）基金办理人应责成其挑选的期货公司经由过程深证通向基金托管人及基金办理人发送以市场监控中间格局显现本基金成交成果的买卖结算陈述及参照市场监控中间格局建造的显现本基金期货包管金账户权益情况的买卖结算陈述。经基金托管人赞成，可接纳电子邮件的传送方法作为应急备份方法传输当日买卖结算数据。

　　（5）基金办理人应在《存款和谈书》中划定，基金寄存到期或提早兑付的资金应局部划转到指定的基金托管账户，并在《存款和谈书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由存款银行负担统统义务。

　　1.本基金投资于有牢固限期银行存款的比例，不得超越基金资产净值的30%，但投资于有存款限期，按照和谈可提早支取的银行存款不受上述比例限定；本基金投资于具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超越20%，投资于不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超越5%。

　　（五）违约举动虽已发作，但本托管和谈可以持续实行的，在最大限度地庇护基金份额持有人长处的条件下，基金办理人和基金托管人该当持续实行本和谈。若基金办理人或基金托管人因实行本和谈而被告状，另外一方应供给公道的须要撑持。

　　第一条 资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国银保监会及其他相干部分批准具有证券投资基金、保险资产、企业年金基金和其他与结算公司结算营业相干的托管营业资历的贸易银行；资产办理人系经中国证监会、中国保监会核准设立的证券公司、基金办理公司、保险公司、保险资产办理公司等投资办理机构。。

　　资产托管人和资产办理报酬确包管券买卖资金结算营业宁静、高效运转，有用防备结算风险，标准结算举动，进一步明白资产托管人与其代办署理结算客户在证券买卖资金结算营业中的义务，按照《中华群众共和国证券法》、《中华群众共和国证券投资基金法》、《证券注销结算办理法子》、《中国证券注销结算有限义务公司结算到场人办理划定规矩》等有关法令法例、部分规章及相干营业划定规矩，资产办理人和资产托管人就到场中国证券注销结算有限义务公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算营业相干事件划定以下：

　　证券交收违约举动的，资产托管人暂不托付其响应的应收资金，并依法根据结算公司有关违约金的尺度向资产办理人收取违约金。资产办理人须在两个买卖日内补足相干证券及其权益。资产办理人未能补足的，资产托管人依法按照结算公司相干营业划定规矩停止处置，由此发生的实践丧失由资产办理人负担，收益归托管资产一切。

　　4.基金办理人使用基金财发生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践掌握人大概与其有严重短长干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券，大概处置其他严重联系关系买卖的，该当契合本基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人长处优先准绳，防备长处抵触，成立健全内部审批机制和评价机制安康指南刊号，根据市场公允公道价钱施行。相干买卖必需事前获得基金托管人的赞成，并按法令法例予以表露。严重联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上（含三分之二）的自力董事经由过程。基金办理人董事会应最少每半年春联系关系买卖事项停止检查。

　　因为基金办理人未实时供给有关证券的详细的须要的信息，以致托管人没法考核认购指令而影响认购金钱划拨的，基金托管人免于负担义务。

　　（十）若基金托管人发明基金办理人根据买卖法式曾经见效的指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的，该当立刻告诉基金办理人实时改正，由此酿成的丧失由基金办理人负担，托管人在实行其告诉任务后，予免得责。

　　订立本和谈的目标是明白基金办理人与基金托管人之间在基金财富的保管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表露及互相监视等相干事件中的权益任务及职责，确保基金财富的宁静，庇护基金份额持有人的正当权益。

　　基金办理人应在《存款和谈书》中划定，存款凭据在邮寄过程当中丢失的，存款银行应立刻告诉基金托管人，基金托管人在原存款凭据复印件上加盖公章并出具相干证实文件后，与存款银行指定管帐主管德律风确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。假如存款到期日为法定节沐日，存款银行顺延至到期后第一个事情日付出，存款银行需按原和谈商定利率和实践延期天数付出延期利钱。

　　基金办理人和基金托管人在基金条约见效后，应根据单方商定的统一记账办法和管帐处置准绳，别离独登时设置、记载和保管本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期停止查对，相互监视，以包管基金资产的宁静。

　　基金办理人应在《存款和谈书》中划定，关于存期超越3个月的按期存款，存款银行应于每季末后5个事情日外向基金托管人指定职员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单酿成的资金被调用、偷取的义务由存款银行负担。

　　除申购金钱抵达基金资金账户需单方按商定方法对账外，与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金办理人需向基金托管人下达指令。

　　基金办理人和基金托管人对受权告诉负有失密任务，其内容不得向受权人、被受权人及相干操纵职员之外的任何人保守，但法令法例划定或有权构造还有请求的除外。

　　基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“全额清理、净额交收”的准绳，逐日根据资金账户应收资金与对付资金的差额来肯定资金账户净应收额或净对付额，以此肯定资金交收额，基金托管人该当为基金办理人供给恰当方法，便于基金办理人停止查询和账务办理。当存在资金账户净应收额时，基金办理人应在交收日15:00时之前从基金清理账户划往基金资金账户，基金办理人经由过程基金托管人供给的方法查询成果；当存在资金账户净对付额时，基金托管人根据基金办理人的划款指令将托管账户净对付额在交收日实时划往基金清理账户，基金办理人经由过程基当存在资金账户净对付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管人应定时划付；因基金资金账户没有充足的资金，招致基金托管人不克不及定时划付，基金托管人应实时告诉基金办理人，基金托管人不负担义务；如系基金办理人的缘故原由形成，义务由基金办理人负担，基金托管人不负担垫款任务。

　　基金托管人和基金办理人在信息表露过程当中应以庇护基金份额持有人长处为目标，诚笃信誉，严守机密。基金办理人卖力打点与基金有关的信息表露事件，关于按照相干法令法例和基金条约宣布。

　　（2）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-20%，此中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%；

　　（八）基金托管人私主动用或处罚基金财富，按照基金办理人的正当指令、基金条约或托管和谈的划定停止处罚的除外。

　　（一）基金办理人职责停止后，仍应妥帖保管基金办理营业材料，包管不做出对基金份额持有人的长处形成损伤的举动，并与新任基金办理人或暂时基金办理人实时打点基金办理营业的移比武续。基金托管人应赐与主动共同，并与新任基金办理人或暂时基金办理人查对基金资产总值和基金份额净值。

　　①本基金在任何买卖日日终，持有的买入国债期货合约代价，不得超越基金资产净值的15%；②本基金在任何买卖日日终，持有的卖出国债期货合约代价不得超越基金持有的债券总市值的30%；

　　如因资产托管因缘故原由形成未实时将资产办理人应收资金付出给资产办理人或未实时拜托证券注销结算机构将资产办理人应收证券划付到资产办理人证券账户的，资产托管人该当对资产办理人负担违约义务；如因资产托管因缘故原由形成对结算公司交收违约的，响应结果由资产托管人负担。

　　基金办理人每一个事情日对基金资产停止估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金办理人按划定对外宣布。

　　（二）基金办理人不公高山看待其办理的差别基金财富，基金托管人不公高山看待其托管的差别基金财富。

　　（6）处置黑幕买卖、操作证券买卖价钱及其他分歧理的证券买卖举动；（7）法令、行政法例和中国证监会划定制止的其他举动。

　　1.基金办理人和/或基金托管人根据其时有用的法令法例或中国证监会的划定作为或不作为而酿成的丧失等；

　　（四） 根据结算公司营业划定规矩向结算公司申报停息资产办理人的相干结算营业；（五） 按照羁系部分或结算公司请求采纳的其他步伐。

　　基金托管人在收到基金办理人体例的基金财政报表后，停止自力的复核。查对不符时，应实时告诉基金办理人配合查出缘故原由，停止调解，直至单方数据完整分歧。

　　2.基金托管人和基金办理人对基金分红停止账务处置并查对后，基金办理人向基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应按照指令实时将分红款划往基金清理账户。

　　基金办理人提早告诉基金托管人经由过程快递将存款凭据原件寄给存款银行分支机构指定的管帐主管。存款银行未收到存款凭据原件的，应与基金托管人德律风讯问。存款到期前基金办理人与存款银行确认存款凭据收到并于到期日兑付存款本息事件。

　　（10）本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金持有资产撑持证券时期，假如其信誉品级降落、不再契合投资尺度，应在评级报揭发布之日起3个月内予以局部卖出；

　　（3）本基金该当连结不低于基金资产净值5％的现金大概到期日在一年之内确当局债券，此中现金不包罗结算备付金、存出包管金和应收申购款等；

　　令的施行并请求基金办理人从头发送指令。基金托管人有权请求基金办理人供给相干买卖凭据、条约或其他有用管帐材料，以确保基金托管人有充足的材料来判定指令的有用性。基金托管人待收齐相干材料并判定指令有用后从头开端施行指令。基金办理人应在公道工夫内弥补相干材料，并给基金托管人预留须要的施行工夫，不然基金托管人对因而酿成的耽搁不负担义务。

　　2.基金资金账户的开立和利用，限于满意展开本基金营业的需求。基金托管人和基金办理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户停止本基金营业之外的举动。

　　3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力，账户资产的办理和使用由基金办理人卖力。

　　2.指令确实认：基金办理人有任务在发送指令后与基金托管人停止德律风确认。关于按照“受权告诉”收回的指令，基金办理人不得承认其效率。

　　基金办理人该当在中国证监会划定的工夫内，将应予表露的基金信息经由过程中国证监会划定序言表露。按照法令法例应由基金托管人公然表露的信息，基金托管人在划定序言公然表露。

　　基金托管人和基金办理人应按法令法例、基金条约的有关划定停止信息表露，拟公然表露的信息在公然表露之前应予失密。除按《基金法》、基金条约、《信息表露法子》、《活动性风险办理划定》及其他有关划定停止信息表露外，基金办理人和基金托管人对基金运作中发生的信息和从对方得到的营业信息应予失密。可是，以下状况不该视为基金办理人或基金托管人违背失密任务：

　　有关法令法例或羁系部分订定或修正新的按期存款投资政策，基金办理人实行恰当法式后，可响应调解投资组合限定的划定。

　　（五）基金办理人、基金托管人对别人走漏基金运作和办理过程当中任何还没有按法令法例划定的方法公然表露的信息。

　　本和谈单方当事人经协商分歧，能够对和谈停止修正。修正后的新和谈，其内容不得与基金条约的划定有任何抵触。基金托管和谈的变动应报中国证监会存案。

　　（1）基金办理人应与契合伙历的存款银行总行或其受权分行签署《基金存款营业整体协作和谈》（以下简称《整体协作和谈》），肯定《存款和谈书》的格局范本。《整体协作和谈》和《存款和谈书》的格局范本由基金托管人与基金办理人配合约定。

　　3.基金办理人担当本基金的管帐义务方，卖力本基金净值计较和基金管帐核算。就与本基金有关的管帐成绩，如经相干各方在对等根底上充实会商后，仍没法告竣一请安见的，根据基金办理人对基金净值信息的计较成果对外予以宣布。

　　第十四条 若资产办理人办理资产资金账户T日余额没法满意T+1日交收请求时，资产办理人应根据《托管和谈》或操纵备忘录中商定的时点补足金额，未有商定的，应于T+1日12：00前补足金额，确保资产托管人实时完成清理交收。关于立异产物，补足金额的时点可在托管和谈或其他文件中商定。

　　（3）基金办理人须增强内部风险掌握轨制的建立。如因基金办理职员工职务举动招致基金财富遭到丧失的，需由基金办理人负担由此酿成的丧失。

　　（二）基金托管人职责停止后，仍应妥帖保管基金财富和基金托管营业材料，包管不做出对基金份额持有人的长处形成损伤的举动，并与新任基金托管人或暂时基金托管人实时打点基金财富和基金托管营业的移比武续。基金办理人应赐与主动共同，并与新任基金托管人或暂时基金托管人查对基金资产总值和基金份额净值。

　　第二十三条 本划定有用时期，若因法令法例、结算公司营业划定规矩发作变革招致本划定的内容与届时有用的法令法例、营业划定规矩的划定不分歧的，该当以届时有用的法令法例、营业划定规矩的划定和上述和谈的商定为准，和谈单方应按照最新的法令法例、营业划定规矩和上述和谈对本划定停止响应的修正和弥补。

　　基金份额持有人名册最少应包罗基金份额持有人的称号、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注销机构按照基金办理人的指令体例和保管，基金办理人和基金托管人应别离保管基金份额持有人名册，保留限期不低于法令法例划定的最低年限。如不克不及妥帖保管，则按相干法令法例负担义务。

　　为满意申购、赎回、转换及分红资金汇划的需求，由基金办理人开立资金清理的公用账户，该账户由注销机构办理。

　　4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券注销结算有限义务公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券注销结算有限义务公司的一级法人清理事情，基金办理人应予以主动辅佐。结算备付金、结算包管金等的收取根据中国证券注销结算有限义务公司的划定施行。

　　1.指令的发送：基金办理人应按拍照关法令法例和本和谈的划定，在其正当的运营权限和买卖权限内按照受权告诉的受权用传真方法或其他基金托管人和基金办理人承认的方法向基金托管人发送。基金办理人在发送指令时，应确保相干出款账户有充足的资金余额，并为基金托管人关于新股、新债申购等网下公然辟行营业，基金办理人应于网下申购缴款日的10:00前将指令发送给基金托管人。

　　（四）基金托管人按照相关法令法例的划定及基金条约的商定，对基金办理人到场银行间债券市场停止监视。基金办理人应在基金投资运作之前向基金托管人供给符正当律法例及行业尺度结算方法。基金办理人有义务确保实时将更新后的买卖敌手名单发送给基金托管人，不然由此酿成的丧失应由基金办理人负担。基金办理人应严厉根据买卖敌手名单的范畴在银行间债券市场挑选买卖敌手。基金托管人监视基金办理人能否按事前供给的银行间债券市场买卖敌手名单停止买卖。在基金存续时期基金办理人能够调解买卖敌手名单，但应将调解成果最少提早一个事情日书面告诉基金托管人。新名单肯定时已与本次剔除的买卖敌手所停止但还没有结算的买卖，仍应根据和谈停止结算，但不得再发作新的买卖。如基金办理人按照市场需求暂时调解银行间债券买卖敌手名单及结算方法的，应向基金托管人阐明来由，并在与买卖敌手发作买卖前3个买卖日内与基金托管人协商处理。

　　关于指定工夫出款的买卖指令，基金办理人应提早2小时将指令发送至基金托管人；关于基金办理人于15:00当前发送至基金托管人的指令，基金托管人不包管当日出款。

　　若资产办理人办理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产办理人应于划定工夫内补足金钱。

　　第四条 多边净额结算方法下，证券和资金结算实施分级结算准绳。资产托管人卖力打点与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同时卖力打点与资产办理人之间证券和资金的二级清理交收。

　　基金办理人撤换被受权职员或改动被受权职员的权限，必需提早最少一个买卖日，利用传真方法或其他基金办理人和基金托管人承认的方法向基金托管人收回加盖基金办理人公司公章的书面变动告诉，同时德律风告诉基金托管人。被受权人变动告诉，经基金办理人与基金托管人以德律风方法或其他基金办理人和基金托管人承认的方法确认后，于受权告诉载明的见效工夫见效，同时原受权告诉生效。基金办理人在尔后三个事情日内将被受权人变动告诉的副本送交基金托管人。

　　指令若以传真情势收回，则副本由基金办理人保管，基金托管人保管指令传真件。当二者不分歧时，以基金托管人收到的指令传真件为准。

　　（4）基金办理人与基金托管人在展开基金存款营业时，应严厉服从《基金法》、《运作法子》等有关法令法例，和国度有关账户办理、利率办理、付出结算等的各项划定。

　　第十九条 如因资产办理因缘故原由形成资产托管人对结算公司呈现违约情况时，结算公司施行相干风险办理步伐激发的结果由资产办理人自行负担，由此形成资产办理人办理资产及资产托管人实践丧失，资产办理人应卖力补偿。

　　1.基金托管人在中国证券注销结算有限义务公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　非银期转账手工收支金，入金由基金托管人根据基金办理人供给的划款指令经由过程结算银行的网银体系划往期货公司指定账户后，由基金办理人告诉期货公司停止入金操纵，出金由基金办理人告诉期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人根据基金办理人供给的划款指令经由过程结算银行的网银体系划往基金托管账户。

　　本基金的投资范畴包罗海内依法刊行上市的债券（国债、处所当局债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含别离买卖可转债）、可交流债券、央行单据、短时间融资券、超短时间融资券、中期单据等）、资产撑持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货泉市场东西、股票（包罗中小板、创业板、存托凭据和其他依法刊行、上市的股票）、本地与香港股票市场买卖互联互通机制下许可生意的香港结合买卖所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、国债期货、现金和法令法例或中国证监会许可基金投资的其他金融东西（但须契合中国证监会的相干划定）。

　　基金办理人和基金托管人本着对等志愿、诚笃信誉、充实庇护基金份额持有人正当权益的准绳，经协商分歧，签署本和谈。

　　除因成心或不对以致基金、基金办理人的长处遭到损伤而负补偿义务外，基金托管人对施行基金办理人的正当指令对基金财富酿成的丧失不负担补偿义务。

　　7.基金托管人对由于基金办理人投资发生的寄存或存管在基金托管人之外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司卖力清理交收的基金资产（包罗但不限于期货包管金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本和谈当事人外第三方的狡诈、忽略、不对或停业等缘故原由给基金资产酿成的丧失等不负担义务。

　　第二十一条 假如和谈的一方或单方因不成抗力不克不及实行本划定时，可按照不成抗力的影响部门或局部免去义务。不成抗力是指资产托管人或资产办理人不克不及预感、不成制止、不克不及克制的客观状况。任何一方因不成抗力不克不及实行本划定时，应实时告诉对方并在公道限期内供给遭到不成抗力影响的证实，并采纳恰当步伐避免丧失的扩展。

　　如法令法例或羁系机构当前许可基金投资其他种类，基金办理人在实行恰当法式后，能够将其归入投资范畴。

　　第八条 按照结算公司营业划定规矩，资产托管人依法向资产办理人办理资产收取存入结算公司的最低结算备付金、交收价差包管金及结算包管金等包管资金，该类资金的收取金额及其额度调解根据结算公司划定规矩和资产办理人和资产托管人的其他书面和谈或商定施行。

　　单方当事人赞成，因本和谈而发生的或与本和谈有关的统统争议，如经友爱协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，根据中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁划定规矩停止仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁判决是结局的，对单方当事人均有束缚力，仲裁用度由败诉方负担，除非仲裁判决还有决议。

　　基金该当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募仿单（更新）等文件中表露到场港股通标的股票买卖的相干状况。

　　（六）基金办理人该当对投资中期单据营业停止研讨，当真评价中期单据投资营业的风险，本着谨慎、勤奋尽责的准绳停止中期单据的投资营业，并应符正当律法例及羁系机构的相干划定。

　　如发作有权司法构造依法解冻基金份额持有人的基金份额时，基金办理人应予以共同，负担司法辅佐任务。

　　施行完期货出金或入金的操纵后，基金办理人应经由过程其买卖体系或终端体系查询出金划出状况和入金到账状况。

　　基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，告诉基金办理人与存款银行联系存款到账工夫及利钱补付事件安康指南刊号。基金办理人应将联系成果见告基金托管人，基金托管人收妥存款本息确当日告诉基金办理人。

　　（五）本基金投资畅通受限证券，应服从《关于基金投资非公然辟行股票等畅通受限证券有关成绩的告诉》等有关羁系划定。

　　关于期货收支金营业，基金办理人应于买卖日期货收支金停止工夫前2小时将期货收支金指令发送至基金托管人。

　　第九条 资产托管人收到结算公司根据与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、结算包管金等资金利钱后，于收息当日向资产办理人办理资产付出。

　　（一）基金办理人在向中国证监会申请基金份额出售时提交的托管和谈，应经托管和谈当事人单方盖印和单方法定代表人或受权代表具名或签章，和谈当事人单方按照中国证监会的定见修正并正式签订托管和谈。托管和谈以中国证监会注册的文本为正式文本。

　　一般状况下当日买卖结算陈述的发送工夫应在买卖日当日的17：00之前。因买卖所缘故原由而形成数据提早发送的，基金办理人应实时告诉基金托管人，并在规复后见告期货公司立刻发送至基金托管人，并德律风确认数据领受情况。若期货公司发送的期货数占有误，从头向基金办理人、基金托管人发送的，基金办理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立刻告诉基金托管人，并德律风确认数据领受情况。

　　（二）基金办理人发明基金托管人私自调用基金财富、未对基金财富实施分账办理、未施行或无端提早施行基金办理人资金划拨指令、保守基金投资信息等违背《基金法》、基金条约、托管和谈及其他有关划定时，应实时以书面情势告诉基金托管人限日改正。基金托管人收到书面告诉后应鄙人一事情日前实时查对并以书面情势给基金办理人收回回函，阐明违规缘故原由及改正限期，并包管在划定限期内实时矫正。在上述划定限期内，基金办理人有权随时对告诉事项停止复查，催促基金托管人矫正。

　　若资产办理人不对且操纵自有资金或根据中国证监会划定利用风险筹办金垫付资金交收透支，由此发生的收益归托管资产，由此发生的实践丧失由资产办理人负担。

　　（2）基金托管人根据相干法例对《整体协作和谈》和《存款和谈书》的内容停止复核，检查存款银行资历等。

　　鉴于嘉实基金办理有限公司拟担当嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金的基金办理人，招商银行股分有限公司拟担当嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金的基金托管人；

　　为明白嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金的基金办理人和基金托管人之间的权益任务干系，特制定本托管和谈；

　　关于银行间营业，如需发送银行间成交单大概划款指令的，基金办理人应于买卖日15:00前将银行间成交单及相干划款指令发送至基金托管人。基金办理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置前方可停止本基金的银行间买卖。

　　1.基金办理人应设想挑选代办署理证券生意的证券运营机构的尺度和法式，并根据有关条约和划定利用基金财富投资权益而答允担的任务，包罗但不限于挑选掮客商及投资标的等。基金办理人卖力挑选代办署理本基金证券生意的证券运营机构，利用其买卖单位作为基金的买卖单位。基金办理人和被选中的证券运营机构签署买卖单位租用和谈，基金办理人应提早告诉基金托管人，并将买卖单位租用和谈及相干文件实时投递基金托管人，确保基金托管人申请领受结算数据。基金办理人应按照相关划定，在基金的中期陈述和年度陈述中将所选证券运营机构的有关状况、基金经由过程该证券运营机构生意证券的成交量、回购成交量和付出的佣金等予以表露，并将该等状况及基金买卖单位号、佣金费率等根本信息和变动状况实时以书面情势告诉基金托管人。

　　第二条 资产办理人办理并由资产托管人托管的资产在证券买卖所市场告竣的契合多边净额结算请求的证券买卖，采纳托管银行结算形式的（包罗公募基金、专户账户、企业年金、社保基金等），应由资产托管人与结算公司打点证券资金结算营业；资产托管人卖力到场结算公司多边净额结算营业，资产办理人该当根据资产托管人供给的清理成果，定时实行交收任务，并负担对资产托管人的终极交收义务。

　　（4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10％；（5）本基金办理人办理的局部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的10％；（6）本基金投资于统一原始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得超越基金资产净值的10％；

　　（二）资产办理人于T+2日在结算公司划定工夫前补足响应资金的，资产托管人可向结算公司申请消除对相干证券的解冻；不然，资产办理人应共同资产托管人对解冻证券予以处理，如资产办理人不共同，资产托管人依法对解冻证券停止处理，但须实时书面告诉资产办理人。

　　（一）基金托管人按照相关法令法例的划定和基金条约的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资限定、联系关系方买卖等停止监视。基金条约明白商定基金投资证券挑选尺度的，基金办理人应事前或按期向基金托管人供给投资种类池，以便基金托管人对基金实践投资能否契合基金条约关于证券挑选尺度的商定停止监视。

　　（2）基金办理人卖力掌握活动性风险。活动性风险次要包罗基金办理人请求局部提早支取、部门提早支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存款不克不及满意基金一般结算营业的风险、因局部提早支取或部门提早支取而触及的利钱丧失影响估值等触及到基金活动性方面的风险。

　　基金办理人和基金托管人在拜托财富场内清理交收及相干风险掌握方面的职责根据附件《托管银行证券资金结算划定》的请求施行。

　　4.基金托管人按照法令法例、基金条约、《托管和谈》考核基金办理人投资畅通受限证券的举动。如发明基金办理人违背了基金条约、《托管和谈》和其他相干法令法例的有关划定，应实时告诉基金办理人，并呈报中国证监会，同时采纳公道步伐庇护基金投资人的长处。基金托管人有权对基金办理人的违法、违规和违背基金条约、《托管和谈》的投资指令不予施行，并立刻告诉基金办理人改正，基金办理人不予改正或已代表基金签订条约不能不施行时，基金托管人应向中国证监会陈述。

　　（3）基金办理人应在《存款和谈书》中明白存款证明书或其他有用存款凭据的打点方法、邮确认及兑付法子等。

　　2.基金托管人闭幕、依法被打消、停业或由其他基金托管人接收基金资产；3.基金办理人闭幕、依法被打消、停业或由其他基金办理人接收基金办理权；4.发作法令法例或基金条约划定的其他停止事项。

　　基金办理人该当自基金条约见效之日起6个月内使基金的投资组合比例契合基金条约的有关商定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资战略该当契合基金条约的商定。基金托管人对基金投资的监视与查抄自基金条约见效之日起开端。

　　本基金能够投资经中国证监会核准的非公然辟行证券，且限于由中国证券注销结算有限义务公司、中心国债注销结算有限义务公司或银行间市场清理所股分有限公司卖力注销和存管的，并可在证券买卖所或天下银行间债券市场买卖的证券。

　　由基金办理人代表基金签订的、与基金财富有关的严重条约的原件别离由基金办理人、基金托管人保管。除本和谈还有划定外，基金办理人代表基金签订的与基金财富有关的严重条约应包管基金办理人和基金托管人最少各持有一份副本的原件。基金办理人应在严重条约签订后实时将严重条约传真给基金托管人，并在三十个事情日内将副本投递基金托管人处。因基金办理人发送的条约传真件与过后投递的条约原件不分歧所酿成的结果，由基金办理人卖力。严重条约的保管限期不低于法令法例划定的最低年限。

　　除本和谈有明肯定义外，本和谈的用语界说合用基金条约的商定。本和谈未尽事件，当事人根据基金条约、有关法令法例等划定协商打点。

　　基金条约见效后，基金托管人按照中国群众银行、中心国债注销结算有限义务公司和银行间市场清理所股分有限公司的有关划定，以基金的名义在银行间市场注销结算机构开立债券托管账户，并代表基金停止银行间市场债券的结算。

　　5.基金托管人按照基金办理人的指令，根据基金条约和本和谈的商定保管基金财富。未经基金办理人的合理指令，不得自利用用、处罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管人实践有用掌握下的资产及什物证券等在基金托管人保管时期的破坏、灭失，基金托管人不负担由此发生的义务。

　　因为买卖结算陈述的纪录事项呈现与实践买卖成果和权益不符形成本基金估值计较毛病的，应由基金办理人卖力向数据发送方追偿，基金托管人不负担义务。

　　（三）基金投资银行存款和谈的签署、账户开设与办理、投资指令与资金划付、账目查对、到期兑付、提早支取

　　3.基金投资畅通受限证券前，基金办理人应向基金托管人供给符正当律法例请求的有关书面信息，包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的认购款、资金划付工夫等。基金办理人应包管上述信息的实在、完好，并应最少于拟施行投资指令前两个事情日将上述信息书面发至基金托管人安康指南刊号，包管基金托管人有充足的工夫停止考核。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-20%（此中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%），本基金该当连结不低于基金资产净值5％的现金大概到期日在一年之内确当局债券，此中现金不包罗结算备付金、存出包管金和应收申购款等。

　　4.基金托管人对所托管的差别基金财富别离设置账户，分账办理，自力核算，确保基金财富的完好与自力。

　　争议处置时期，单方当事人应遵守基金办理人和基金托管人职责，各自持续忠厚、勤奋、尽责地实行基金条约和本托管和谈划定的任务，保护基金份额持有人的正当权益。

　　（七）基金托管人按照相关法令法例的划定及基金条约的商定，对基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及支出肯定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣扬推介材猜中刊登基金功绩表示数据等停止监视和核对。

　　（四）本和谈一式三份，和谈单方各持一份，由基金办理人按照需求上报羁系机构一份，每份具有划一法令效率。

　　基金办理人应最少于初次施行投资指令之前两个事情日将上述材料书面发至基金托管人，包管基金托管人有充足的工夫停止考核。基金托管人应在收到上述材料后两个事情日内，以书面或基金办理人对本基金投资畅通受限证券的活动性风险卖力，该当对本基金投资畅通受限证券的活动性风险采纳主动有用的步伐，力图在公道的工夫内有用处理基金运作的活动性成绩。如因基金巨额赎回或市场发作猛烈变更等缘故原由而招致基金现金周转艰难时，基金办理人应根据基金条约的商定停止处置。对本基金因投资畅通受限证券招致的活动性风险，基金托管人不负担当何义务。

　　2.基金办理人应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管人供给经基金办理人董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决议计划流程、风险掌握轨制。基金投资非公然辟行股票，基金办理人还应供给基金办理人董事会核准的活动性风险处理预案。上述材料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例掌握状况。

　　划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管人应定时划付；因基金资金账户没有充足的资金，招致基金托管人不克不及定时划付，基金托管人不负担义务，义务由基金办理人负担，基金托管人不负担垫款任务。

　　（二）托管和谈自基金条约建立之日起建立，自基金条约见效之日起见效。托管和谈的有用期自其见效之日起至基金财富清理成果报中国证监会存案并通告之日止。

　　⑤每一个买卖日日终在扣除国债期货合约需交纳的买卖包管金后，本基金连结不低于基金资产净值5％的现金大概到期日在一年之内确当局债券，此中现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等；

　　2.基金办理人卖力挑选代办署理本基金期货买卖的期货掮客机构，并与其签署期货掮客条约，其他事件按照法令法例、基金条约的相干划定施行，若无明白划定的，可参照有关证券生意、证券掮客机构挑选的划定规矩施行。

　　办公地点：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层邮政编码：100020

　　对基金办理人在没有充沛资金的状况下向基金托管人收回的指令以致资金未能实时清理所造能实时与基金托管人停止指令确认以致资金未能实时清理或买卖失利所酿成的丧失由基金办理人负担。基金托管人准确施行基金办理人发送的有用指令，基金财富发作丧失的，基金托管人不负担当何情势的义务。在一般营业受理渠道和指令划定的工夫内，因基金托管因缘故原由形成未能实时或准确施行正当合规的指令而招致基金财富受损的，基金托管人答允担响应的义务，但如碰到不成抗力的状况除外。

　　运营范畴：基金召募、基金贩卖、资产办理和中国证监会答应的别的营业（二）基金托管人（也可称资产托管人）

　　3.指令的施行：基金托管人确认收到基金办理人发送的指令后，应对指令停止情势检查，考证指令的要素能否齐备，传真指令还应考核印鉴和签章能否和预留印鉴和签章样本符合，指令复核无误后应在划定限期内实时施行。

　　鉴于招商银行股分有限公司系一家按照中法律王法公法律正当建立并有用存续的银行，按拍照关法令法例的划定具有担当基金托管人的资历和才能；

　　（四）基金办理人和基金托管人应按各自职责完好保留原始凭据、记账凭据、基金账册、买卖记载和主要合划一，承包管密任务并保留最少二十年以上，法令法例或羁系划定规矩还有划定的，从其划定。

　　关于基金办理人的有用指令和告诉，除非违背法令法例、基金条约、托管和谈或具有第（四）项所述毛病，基金托管人不得无端回绝或迟延施行，不然应就基金或基金办理人由此发生的丧失负补偿义务。

　　（12）本基金进入天下银行间同业市场停止债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的40%，进入天下银行间同业市场停止债券回购的最长限期为1年，债券回购到期后不得展期；（13）本基金若到场国债期货买卖，该当契合以下投资限定：

　　（1）基金办理人卖力掌握信誉风险。信誉风险次要包罗存款银行的信誉品级、存款银行的付出才能等触及到存款银行挑选方面的风险。

　　第十一条资产托管人完成托管资产清理后，关于交收日能够发作透支的状况，应实时与资产办理人相同。

　　基金办理人应在基金年度陈述及中期陈述中表露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内一切的资产撑持证券明细，在基金季度陈述中表露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产撑持证券明细。

　　2.基金办理人应将每一个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金办理人应对通报的申购、赎回、转换开放式基金的数据实在性和精确性卖力。基金托管人应实时查收申购及转入资金的到账状况并按照基金办理人指令实时划付赎回及转出金钱。

　　存款凭据在邮寄过程当中丢失的，由基金办理人向存款银行提出补办申请，基金办理人应催促存款银行尽快补办存款凭据，并按以上（1）的方法快递或上门托付至托管人，原存款凭据主动取消。

　　第十二条 资产办理人对资产托管人供给的清理数据存有贰言，应实时与资产托管人相同，但资产办理人不得因而回绝实行或提早实行当日的交收任务。经单方核实，确属资产托管人清理不对的，资产托管人应予以改正并补偿托管资产及资产办理人实践丧失；若经核实，确属结算公司清理不对的，资产办理人应共同资产托管人与结算公司相同。若因资产办理人在托管买卖单位长进行非托管资产买卖等事件，以致资产托管人领受清理数据不完好禁绝确，形成清理不对的，第十三条 为确保资产托管人与结算公司的一般交收，不影响资产托管人一切托管资产的一般运作，一般状况下，买卖日（T日）日终资产办理人应包管其办理的各托管资产资金账户有充足的资金可完成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。

　　假如在存款限期内，因为基金范围发作缩减的缘故原由大概出于活动性办理的需求等缘故原由，基金办理人能够提早支取局部或部门资金。

　　本和谈根据《中华群众共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（以下简称“《运作法子》”）、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》(以下简称“《信息表露法子》”)、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》（以下简称“《活动性风险办理划定》”）等有关法令法例、基金条约及其他有关划定制定对外投资代办署理机构。

　　（9）本基金办理人办理的局部基金投资于统一原始权益人的各种资产撑持证券，不得超越其各种资产撑持证券合计范围的10％；

　　（六）基金办理人在没有充沛资金的状况下向基金托管人收回投资指令和付款指令，或违规向基金托管人收回指令。

　　2.基金证券账户的开立和利用，仅限于满意展开本基金营业的需求。基金托管人和基金办理人不得归还或未经对方赞成私自让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户停止本基金营业之外的举动。

　　（十一）基金托管人发明基金办理人有严重违规举动，应实时陈述中国证监会，同时告诉基金办理人限日改正。

　　存款银行应共同基金托管人对存款凭据的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至基金托管人指定联络人。

　　（4）由存款银行指定的寄存存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门托付存款证明书或其他有用存款凭据的，基金托管人可向存款分支机构的下级行收回存款余额询证函，存款分支机构及其下级行应予共同。

　　依法必需表露的信息公布后，基金办理人、基金托管人该当按拍照关法令法例划定将信息置备于公司居处，供社会公家查阅、复制。在付出工本费后可在公道工夫得到上述文件的复制件或复印件。基金办理人和基金托管人应包管文本的内容与所通告的内容完整分歧。

　　6.关于由于基金投资发生的应收资产，应由基金办理人卖力与有关当事人肯定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金财富没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时告诉基金办理人采纳步伐停止催收，基金办理人应卖力向有关当事人追偿基金财富的丧失。

　　鉴于嘉实基金办理有限公司系一家按照中法律王法公法律正当建立并有用存续的有限义务公司，按拍照关法令法例的划定具有担当基金办理人的资历和才能，拟办理嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金；

　　（五）基金托管人按照法令法例暂缓、回绝施行指令的情况和处置法式基金托管人发明基金办理人发送的指令有能够违背《基金法》、《运作法子》、基金条约、本和谈或其他有关法令法例的划定时，应暂缓施行指令，并实时告诉基金办理人，基金办理人收到告诉后应实时查对并改正；如相干买卖已见效，则应告诉基金办理人在10个事情日内改正，并陈述中国证监会。关于基金托管人事前难以监视的买卖举动，基金托管人在过后实行了对基金办理人的告诉和向中国证监会的陈述任务后，即视为完整实行了其投资监视职责。关于基金办理人违背《基金法》、《运作法子》、基金条约、本和谈或其他有关法令法例的划定形成基金财富丧失的，由基金办理人负担局部义务，基金托管人免于负担义务。

　　（八）基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或实践投资运作违背法令法例、基金条约和本托管和谈的划定，应实时以德律风、邮件或书面提醒等方法告诉基金办理人限日改正。基金办理人应主动共同和辅佐基金托管人的监视和核对。基金办理人收到告诉后应实时查对并复兴基金托管人，关于收到的书面告诉，基金办理人应以书面情势给基金托管人收回回函，就基金托管人的疑义停止注释或举证，阐明违规缘故原由及改正限期。在上述划定限期内，基金托管人有权随限日内改正的，基金托管人应陈述中国证监会。

　　在指令未施行的条件下，若基金办理人打消指令，基金办理人应在原指令上说明“取消”、“废”等字样并加盖预留印鉴及被受权人签章后传真给基金托管人，并德律风告诉基金托管人。

　　第五条 资产托管人根据买卖清理日（T日）清理成果，根据结算营业划定规矩，与结算公司完成终极不成打消的证券与资金交收处置；同时在划定时限内，与资产办理人完成不成打消的证券、资金交收处置。

　　基金托管费逐日计较，每日累计至每个月月末，按月付出，由基金托管人按照与基金办理人查对分歧的财政数据，主动在月初5个事情日内、根据指定的账户途径停止资金付出，基金办理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节沐日、歇息日或不成抗力等，付出日期顺延。用度主动扣划后，基金办理人应停止查对，如发明数据不符，实时联络基金托管人协商处理。

　　2.基金召募期满或基金截至召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有大家数契合《基金法》、《运作法子》等有关划定后，基金办理人应将属于基金财富的局部资金划入基金托管报酬基金开立的基金资金账户，同时在划定工夫内，基金办理人招聘请契合《中华群众共和国证券法》划定的管帐师事件所停止验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参与验资的2名或2名以上中国注册管帐师具名方为有用。

　　基金托管人发明基金办理人在停止存款投资时有违背有关法令法例的划定及基金条约的商定的举动，应实时以书面情势告诉基金办理人在10个事情日内改正。基金办理人对基金托管人告诉的违规事项未能在10个事情日内改正的，基金托管人应陈述中国证监会。基金托管人发明基金办理人有严重违规举动对外投资代办署理机构，应立刻陈述中国证监会，同时告诉基金办理人在10个事情日内改正或回绝结算，若因基金办理人拒不施行形成基金财富丧失的，相干丧失由基金办理人负担，基金托管人不负担当何义务。

　　（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回购置卖的，可承受质押品的天分请求该当与基金条约商定的投资范畴连结分歧；（17）基金总资产不得超越基金净资产的140%；

　　受权告诉的内容：基金办理人应事前向基金托管人供给书面受权告诉（以下称“受权告诉”），指定指令的被受权职员及被受权印鉴，受权告诉的内容包罗被受权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。受权告诉应加盖基金办理人公司公章并写明见效工夫。基金办理人应利用传真或其他与基金托管人协商分歧的方法向基金托管人收回受权告诉，同时德律风告诉基金托管人。受权告诉经基金办理人与基金托管人以德律风方法或其他基金办理人和基金托管人承认的方法确认后，于受权告诉载明的见效工夫见效，未说明见效工夫的以受权告诉的题名日期为见效日期。基金办理人在尔后三个事情日内将受权告诉的副本送交基金托管人。受权告诉书副本内容与基金托管人收到的传真不分歧的，以基金托管人收到的传真为准。

　　第十八条 因资产办理因缘故原由发作资金交收违约时，资产托管人依法采纳以下风险办理步伐，但须提早书面告诉资产办理人：

　　第十六条 资产办理人晓得并确认，资产办理人办理资产顶用于融资回购的债券将作为资产托管人相干结算备付金账户归还融资回购到期购回款的质押券，若资产办理人债券回购交收违约，结算公司依法对证押券停止处理，但须实时书面告诉资产办理人。资产办理人应就债券回购交收违约后结算公司对证押券的处理和资产办理人拜托人或受托人所答允担的拜托债券投资风险，预先书面见告资产办理人拜托人或受托人，并由资产办理人拜托人或受托人具名确认。拜托人或受托人与资产托管人、资产办理人签订的条约、操纵备忘录等法令文件中有相干内容的，视为确认。

　　（三）基金托管人有任务共同和辅佐基金办理人按照法令法例、基金条约和本托管和谈对基金营业施行核对，包罗但不限于：对基金办理人收回的书面提醒，基金托管人应在划定工夫内回答并矫正，或就基金办理人的疑义停止注释或举证；基金托管人应主动共同供给相干材料以供基金办理人核对托管财富的完好性和实在性。

　　电子指令包罗基金办理人发送的电子指令（接纳电子报文传送的电子指令、网上托管银行办理人客户端录入的电子指令）、主动发生的电子指令（网上托管银行托管人端按照预先设定的营业划定规矩主动发生的电子指令）。办理人在启用电子指令前应利用传真或其他与基金托管人协商分歧的方法向基金托管人收回启用函。启用函应说明启用的营业范例、启用日期等。启用函应加盖基金办理人公司公章。

　　第十条 资产托管人于买卖清理日（T日），按照结算公司根据证券买卖成交成果计较的资金清理数据和证券清理数据和非买卖清理数据，别离用以计较资产办理人办理资产资金和证券的应收或对付净额，构成资产办理人当日买卖清理成果。资产托管人应实时、高效、宁静地完成托管资产的证券买卖资金清理交收，关于结算公司已退还各托管资产的交收资金应实时计入各托管资产的银行账户。

　　基金财富投资的有关什物证券等有价凭据按商定由基金托管人寄存于基金托管人的保司库，或存入中心国债注销结算有限义务公司、银行间市场清理所股分有限公司、中国证券注销结算有限义务公司或单据停业中间的代保司库，什物保管凭据由基金托管人持有。什物证券等有价凭据的购置和让渡，由基金托管人按照基金办理人的指令打点。基金托管人对由上述寄存机构及基金托管人之外机构实践有用掌握的有价凭据不承包管管义务。

　　（1）基金投资于银行存款时，基金办理人该当根据基金办理人与存款银行签署的《整体协作和谈》、《存款和谈书》等，以基金的名义在存款银行总行或受权分行指定的分支机构开立银行账户。

　　按有关划定须经基金托管人复核的信息表露文件，由基金办理人草拟、并经基金托管人复核后由基金办理人通告。发作基金条约中划定需求表露的事项时，按基金条约划定宣布。

　　（15）本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得超越该基金资产净值的15%；因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分以致基金不契合该比例限定的，基金办理人不得自动新增活动性受限资产的投资；

　　（7）基金办理人应在《存款和谈书》中划定，因按期存款发生的存单不得被质押或以任何方法被典质，不得用于让渡和背书。

　　1.基金办理人按照投资需求根据划定开立期货包管金账户及期货买卖编码等，基金托管人根据划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金办理人应以书面情势将期货公司供给的期货包管金账户的初始资金暗码和市场监控中间的登任命户名及暗码见告基金托管人。资金暗码和市场监控中间登录暗码重置由基金办理人停止，重置后务必实时告诉托管人。

　　基金的信息表露内容次要包罗基金招募仿单、基金产物材料提要、基金条约、托管和谈、基金份额出售通告、基金条约见效通告、基金净值信息安康指南刊号、基金份额申购、赎回价钱、基金按期陈述（包罗基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、暂时陈述、廓清通告、基金份额持有人大会决定、清理陈述、施行侧袋机制时期的信息表露、中国证监会划定的其他信息。基金年度陈述中的财政管帐陈述该当颠末契合《中华群众共和国证券法》划定的管帐师事件所审计后，方可表露。

　　（二） 按结算公司尺度调高资产办理人办理资产的最低备付金或结算包管金比例；（三） 陈述羁系部分及结算公司；

　　（四）一方当事人违约，另外一方当事人在职责范畴内有任务实时采纳须要的步伐，极力避免丧失的扩展。

　　（九）法令法例和基金条约制止的其他举动，和按照法令、行政法例有关划定，由中国证监会划定制止基金办理人、基金托管人处置的其他举动。

　　当呈现下述状况时，基金办理人和基金托管人可停息或提早表露基金相干信息：(1)基金投资所触及的证券、期货买卖所遇法定节沐日或因其他缘故原由停息停业时；(2)因不成抗力或其他情况以致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金资产代价时；(3)法令法例划定、中国证监会或基金条约认定的其他情况。

　　办理人在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，说明发送传真的传真号、发送指令附件的邮箱地点和指令确认职员及其联络方法。

　　除上述（3）、（10）、（15）、（16）情况以外，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人兼并、基金范围变更等基金办理人以外的身分以致基金投资比例不契合上述划定投资比例的，基金办理人该当在所涉证券可买卖之日起10个买卖日内停止调解，但中国证监会划定的特别情况除外。法令法例还有划定的，从其划定。

　　1.基金托管人以本基金的名义在其停业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”），久双利18个月持有期债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计较办法以下：H＝E×0.15%÷昔时天数

　　（三）由第三方不对招致的交收违约丧失，根据最大水平庇护资产办理人办理托管资产持有除根据相干法令法例和本划定商定外，资产托管人不得擅主动用资产办理人办理托管资产的证券和资金处置证券买卖。资产托管人擅主动用资产办理人办理托管资产的证券和资金形成丧失的，该当对资产办理人办理资产及资产办理人蒙受的实践丧失负担补偿义务。资产托管人擅主动用资产办理人办理托管资产的证券和资金获得红利的，一切因而而获得的收益归于托管资产，且资产办理人不负担当何相干用度。

　　基金办理人卖力对买卖敌手的资信掌握，按银行间债券市场的买卖划定规矩停止买卖，并卖力处理因买卖敌手不实行条约而酿成的纠葛。若未履约的买卖敌手在基金办理人肯定的工夫内仍未负担违约义务及其他相干法令义务的，基金办理人该当向相干买卖敌手追偿。基金托管人则按照银行间债券市场成交单对条约实行状况停止监视。如基金托管人过后发明基金办理人没有根据事前商定的买卖敌手停止买卖时，基金托管人应实时提示基金办理人，基金托管人不负担由此酿成的任何丧失和义务。

　　存款资金只能寄存于存款银行总行大概其受权分行指定的分支机构。基金办理人应在《存款和谈书》中划定，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭据（下称“存款凭据”），该存款凭据为基金存款确认或到期提款的有用凭据，且对应每笔存款仅能开具独一存款凭据。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭据复印件并与基金托管人德律风确认收妥后，将存款凭据原件经由过程快递寄送或上门托付至基金托管人指定联络人；若存款银行分支机构代为保管存款凭据的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真一份存款凭据复印件并与基金托管人电线）存款凭据的丢失补办

　　2.基金办理人因为根据基金条约划定的投资准绳而利用或倒霉用其投资权而酿成的丧失等；3.不成抗力。

　　③基金所持有的债券(不含到期日在一年之内确当局债券)市值和买入、卖出国债期货合约代价，合计(轧差计较)该当契合基金条约关于债券投资比例的有关商定；④本基金在任何买卖日内买卖（不包罗平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一买卖日基金资产净值的30%；

　　除非还有商定，《嘉实睿享安久双利18个月持有期债券型证券投资基金基金条约》(以下简称“基金条约”)中界说的术语在用于本托管和谈时应具有不异的寄义；如有抵牾应以基金条约为准，并依其条目注释。

　　（14）本基金办理人办理的局部开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超越该上市公司可畅通股票的15%；本基金办理人办理的局部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超越该上市公司可畅通股票的30%；

　　基金办理人、基金托管人该当在每个月完毕后5个事情日内完成月度报表的体例及复核；在季度完毕之日起15个事情日内完成基金季度陈述的体例及复核；在上半年完毕之日起两个月内完成基金中期陈述的体例及复核；在每一年完毕之日起三个月内完成基金年度陈述的体例及复核。基金托管人在复核过程当中，发明单方的报表存在不符时，基金办理人和基金托管人应配合查明缘故原由，停止调解，调解以国度有关划定为准。基金年度陈述的财政管帐陈述该当颠末契合《中华群众共和国证券法》划定的管帐师事件所审计。基金条约见效不敷两个月的，基金办理人能够不体例当期季度陈述、中期陈述大概年度陈述。

　　关于没法获得二份以上的副本的，基金办理人应向基金托管人供给加盖公章的条约传真件，未经单方协商分歧，条约原件不得转移。基金办理人向基金托管人供给的条约传真件与基金办理人保存原件不分歧的，以传真件为准。

　　资产托管人可向结算公司申请，由结算公司辅佐将相干交收履约包管物予以解冻，资产办理人应向资产托管人出具赞成结算公司辅佐资产托管人解冻其证券账户内响应证券的书面文件（关于企业年金基金等触及资产托管人、资产办理人及拜托人或受托人的托管资产，资产办理人向资产托管人出具的书面文件应经资产办理人拜托人或受托人确认。拜托人或受托人与资产托管人、资产办理人签订的条约、操纵备忘录等法令文件中有相干内容的，视为确认）。

　　（四）基金办理人发明基金托管人有严重违规举动，应实时陈述中国证监会，同时告诉基金托管人限日改正，并将改正成果陈述中国证监会。

　　核准设立构造和核准设立文号：中国群众银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86号文

　　5.法令法例或羁系部分对基金条约所述投资比例、投资限定、组合限定、制止举动等作出强迫性调解的，本基金该当根据法令法例或羁系部分的划定施行；如法令法例或羁系部分修正或调解触及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、制止举动等，且该等调解或修正属于非强迫性的，基金办理人与基金托管人协商分歧后，可根据法令法例或羁系部分调解或修正后的划定施行，无需基金份额持有人大会审经过议定定。

　　3.基金办理人应包管本基金（或本基金办理人拜托）的注销机构每一个事情日15:00前向基金托管人发送前一事情日上述有关数据，并包管相干数据的精确、完好。

　　（11）基金财富到场股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；

　　（6）基金办理人应在《存款和谈书》中划定安康指南刊号，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发作变动，基金办理人应实时书面告诉存款行，书面告诉应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应实时就变动事项向基金办理人、基金托管人出具正式书面确认书。变动告诉的投递方法同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联络人变动，应实时加盖公章书面告诉对方。

　　4.注销机构应经由过程与基金办理人成立的体系发送有关数据，由基金办理人向基金托管人发送有关数据，如因各类缘故原由，该体系没法一般发送，单方可协商处理处置方法。基金办理人向基金托管人发送的数据安康指南刊号，单方各自按有关划定保留。

　　（九）基金办理人有任务共同和辅佐基金托管人按照法令法例、基金条约和本托管和谈对基金营业施行核对。包罗但不限于：对基金托管人收回的提醒，基金办理人应在划定工夫内回答并矫正，或就基金托管人的疑义停止注释或举证；对基金托管人根据法令法例、基金条约和本托管和谈的请求需向中国证监会报送基金监视陈述的事项，基金办理人应主动共同供给相干数据材料和轨制等。