（二）相干行政法例：关于标准金融机构资产办理营业的指点定见、贸易银行理财营业监视办理法子、贸易银行理财子公司办理法子、证券期货运营机构私募资产办理营业办理法子、证券期货运营机构私募资产办理方案运作办理划定理财计划师培训价钱理财计划师培训价钱、贸易银行创办代客境外理财营业办理暂行法子、证券投资基金贩卖办理法子理财计划师培训价钱、保险兼业代办署理办理暂行法子、关于标准银行代办署理保险营业的告诉、小我私家外汇办理法子、小我私家外汇办理法子施行细则等

　　（二）相干行政法例：关于标准金融机构资产办理营业的指点定见、贸易银行理财营业监视办理法子、贸易银行理财子公司办理法子、证券期货运营机构私募资产办理营业办理法子、证券期货运营机构私募资产办理方案运作办理划定理财计划师培训价钱理财计划师培训价钱、贸易银行创办代客境外理财营业办理暂行法子、证券投资基金贩卖办理法子理财计划师培训价钱、保险兼业代办署理办理暂行法子、关于标准银行代办署理保险营业的告诉、小我私家外汇办理法子、小我私家外汇办理法子施行细则等。

　　（七）熟习券商资产办理方案、基金子公司产物、期货资产办理产物及合股制私募基金等理财富物的相干内容。

　　本测验纲领和测验课本是2019年及当前一个期间测验命题的根据，也是招考职员备考的主要材料，测验范畴限制于纲领范畴内，但不范围于课本内容。

　　经由过程本科目测验，测查招考职员对小我私家理财根本常识和妙技的把握水平小我私家理财计划书范本，包罗测核对理财投资市场、理财富物、理财营业办理等专业常识妙技的使用；测查招考职员对小我私家理财营业的相干法令法例，客户的分类与需求阐发，理财计较东西等的把握水平。综合使用本科目常识妙技，正当、合规地做好小我私家理财营业。

　　（一）相干法令：中华群众共和百姓法总则、中华群众共和国条约法理财计划师培训价钱、中华群众共和国贸易银行法、中华群众共和国银行业监视办理法理财计划师培训价钱、中华群众共和国证券法、中华群众共和国证券投资基金法、中华群众共和国保险法、中华群众共和国信任法小我私家理财计划书范本、中华群众共和国小我私家所得税法小我私家理财计划书范本、中华群众共和国物权法等；