公司使用科学化的运营办理办法低落运作本钱，进步经济效益，以公道的掌握本钱到达最好的内部掌握结果

　　公司使用科学化的运营办理办法低落运作本钱，进步经济效益，以公道的掌握本钱到达最好的内部掌握结果。

　　8、基金份额出售通告：指《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）基金份额出售通告》

　　60、基金份额参考净值：指上海证券买卖地点买卖工夫内公布的基金办理人或其拜托的机构按照申购赎回清单和中国群众银行最新宣布的汇率中心价计较的基金份额参考净值，简称IOPV

　　郭传平师长教师，硕士研讨生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街停业部副总司理（掌管事情）、总司理（兼齐齐哈尔停业部总司理）、黑龙江营销总部副总司理（掌管事情）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市当局联席办督查专员助理、营业巡查督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任梭巡委员会梭巡专员、国泰君安投资办理股分有限公司党委书记、董事长。

　　投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变动注销方法及其往后的变动和申购赎回所触及申购、赎回对价的交收方法及其往后的变动曾经承认。

　　（5）合规监察考核部：合规监察考核部卖力对公司内部掌握轨制的施行状况停止合规性监视查抄，对督察长卖力。

　　掌握情况组成公司内部掌握的根底，包罗公司管理构造系统和内部掌握系统。公司内部掌握系统又包罗公司的运营理念和内控文明、内部掌握的构造系统、内部掌握的轨制系统、员工的品德操守和本质等内容。

　　(原本的批发托管体系就曾屡次证明其在市场生意顶峰期均运作如常，反观部门次要银行的体系则瘫痪超越1.5小时)。

　　48、开放日：上海证券买卖所、香港结合买卖所的配合买卖日的买卖工夫和基金办理人承受打点申购、赎回营业的其他工夫，但基金办理人按照法令法例、中国证监会的请求或基金条约的划定通告停息申购、赎回时除外 49、开下班夫：指开放日基金承受申购、赎回或其他买卖的工夫段

　　=5%；年度支出同比增加>

　　14、《运作法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日施行的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 15、《活动性风险办理划定》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》及公布构造对其不时做出的订正

　　任志浩师长教师，硕士研讨生学历，27年证券、基金行业从业经历。历任原国泰证券、国泰君安证券信息手艺部体系开辟、保护和阐发岗、国泰君安证券买卖手艺总监、总司理助理兼立异营业总监、副总司理兼立异营业主管、副总司理兼效劳系统开辟主管、副总司理兼部分一线合规风控卖力人。现任华安基金办理有限公司首席信息官。

　　2007 年起，中国银行持续延聘内部管帐管帐师事件所展开托管营业内部掌握核阅事情。前后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保存定见的核阅陈述。2020 年，中国银行持续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双原则的内部掌握审计陈述。

　　73、转融通证券归还营业：指本基金以必然费率，经由过程证券买卖所综合营业平台向中国证券金融股分有限公司归还证券，中国证券金融股分有限公司到期偿还所借证券及响应权益抵偿并付出用度的营业

　　25、特定机构投资者：指按照上海证券买卖所公布的《特定机构投资者到场证券投资基金申购赎回营业指引》所界说机构投资者

　　张霄岭师长教师，博士研讨生，24年金融、基金行业从业经历。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信誉衍生品买卖模子风险主管、中国银行业监视办理委员会银行羁系三部副主任、中原基金办理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席施行官。现任华安基金办理有限公司总司理。

　　范伊然密斯，硕士研讨生，4年证券、基金行业从业经历。历任洛阳播送电视局记者、掌管人，中心电视台消息中间记者、编导，中国文明遗产研讨院（国度水下文明遗产庇护中间）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院消息办国度文物局消息讲话人（2019年、2020年），国泰君安证券股分有限公司行政办公室品牌中间主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金办理有限公司副总司理。

　　张羽翀师长教师，硕士学历，历任锦江国际（团体）有限公司金融奇迹部常务副总司理，上海锦江国际实业投资股分有限公司首席施行官，锦江国际（团体）有限公司资产财政部总监。现任锦江国际（团体）有限公司投资总监，上海锦江资产办理有限公司施行董事、总司理，上海锦江国际投资办理有限公司施行董事、首席施行官，建信人寿保险股分有限公司监事。

　　6、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签署之《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）托管和谈》及对该托管和谈的任何有用订正和弥补

　　70、划定序言：指契合中国证监会划定前提的用以停止信息表露的天下性报刊及《信息表露法子》划定的互联网网站（包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等序言

　　（2）监事会：监事会按照公司法和公司章程对公司运营办理举动、董事和公司办理层的举动利用监视权。

　　以各岗亭目的义务制为根底的第一道监控防地：各部分内部事情岗亭公道合作、职责明白，对不相容的职务、岗亭别离设置，使差别的岗亭之间构成一种互相查抄、互相限制的干系，以削减不对或作弊发作的风险。

　　根本办理轨制包罗风险掌握轨制、投资办理轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、监察考核轨制、信息手艺办理轨制、公司财政轨制、材料档案办理轨制、功绩评价查核轨制和告急应变轨制等。

　　29、买卖型开放式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业施行细则》界说的“买卖型开放式指数基金”，简称“ETF” 30、ETF连接基金或连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，与本基金的投资目的相似，严密跟踪功绩比力基准，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，接纳开放式运作方法的基金

　　在海内，中国银行首家展开绩效评价、风险阐发等增值效劳，为各种客户供给本性化的托管增值效劳，是海内抢先的大型中资托管银行。

　　公司合规监察考核部对各营业部分内部掌握轨制的施行状况停止连续的查抄。查验其能否契合设想请求，并实时地充分和完美，反应政策法例、市场情况、构造调解等身分的变革趋向，确保内控轨制的有用性。

　　罗师长教师参加中银香港前，在已往的17年于汇丰团体曾担当多个高层的职位，罗师长教师还兼任汇丰信任人和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政办理效劳、环球托管营业和地区效劳托付。罗师长教师分开汇丰银行时，他担当汇丰证券效劳香港区的董事总司理和总监。在已往20年里，罗师长教师不断努力开展香港的资产托管、退休金方案和配合基金效劳等行业，尤其专注香港强迫性公积金和买卖基金(ETF)的开展，在该范畴建立很多。别的，罗师长教师现为香港信任人公会董事成员，也是其施行委员会及声誉管库。

　　与以下此中一项科技主题高度相干：收集（包罗挪动通信）、金融科技、云端、电子商贸、数码或智能化。

　　本招募仿单中除非辞意还有所指，以下词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII） 2、基金办理人：指华安基金办理有限公司

　　《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）根据《中华群众共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》（以下简称“《贩卖法子》”）、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（以下简称“《运作法子》”）理财直融东西、《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》(以下简称“《试行法子》”)、《关于施行〈及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子〉有关成绩的告诉》(以下简称“《告诉》”)、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》（以下简称“《信息表露法子》”）、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》（以下简称“《活动性风险办理划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关划定和《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）基金条约》（以下简称“基金条约”）编写。

　　托管营业之规章轨制及事情手册乃按照与托管相干的羁系条例或指引（如员工守则,理解你的客户政策、防洗钱政策及小我私家私隐条例等）与中银香港自己订定的内控轨制(如信息宁静办理法子，包罗托管体系用户之办理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之订正而合时调解，以确保契合对外、对内的监控请求。

　　3、对所办理的差别基金财富别离办理、别离记账，停止证券投资； 4、根据基金条约的商定肯定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；

　　胡光师长教师，硕士学历。历任上海胡光状师事件所主任，上海市邦信阳状师事件所合股人，飞利浦电子中国团体法令参谋，美国俄亥俄州舒士克曼状师事件所状师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君悦状师事件所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研讨院兼职研讨员，上海市当局行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。

　　公司各机构、部分和岗亭职责该当连结相对自力，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当别离。

　　契合以下起码此中一项请求：操纵科技平台营运（如收集或挪动通信平台）；研讨发睁开支占支出之比例>

　　各部分的主管在权限范畴内，对其卖力的营业停止查抄监视微风险掌握。列位员工按照国度法令法例、公司规章轨制、品德标准和举动原则、本人的岗亭职责停止自律。

　　投资者该当当真浏览《基金条约》、《招募仿单》、产物材料提要等信息表露文件，理解基金的风险收益特性，并按照本身的投资目标、投资限期、投资经历、资产情况等判定基金能否和投资者的风险接受才能相顺应，自立判定基金的投资代价，自立做出投资决议计划，自行负担投资风险。

　　中银香港的办理层对上述效劳极其正视，有关方面的职员设置及体系提拔正不竭增强。别的，别的中/背景部分亦尽力共同及撑持托管效劳的供给，力图以最高程度效劳各机构性客户。

　　订定了办理和营业陈述轨制，包罗按期陈述和不按期陈述轨制。按既定的陈述道路和陈述频次，在恰当的工夫向恰当的内部职员和内部机构停止陈述。

　　公司内部掌握纲领是对公司章程划定的内控准绳的细化和睁开，是各项根本办理轨制的纲领和统辖，内部掌握纲领该当明白内控目的、内控准绳、掌握情况、内控步伐等内容。

　　倪斌师长教师,硕士研讨生，14年基金行业从业阅历。曾任毕马威华振管帐师事件所审计员。2010年7月参加华安基金，历任基金运营部基金管帐、指数与量化投资部阐发师、基金司理助理。2018年9月起，同时担当华安标普环球石油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）买卖型开放式指数证券投资基金及其连接基金、华安CES港股通精选100买卖型开放式指数证券投资基金及其连接基金的基金司理。2018年9月至2022年12月，同时担当华安纳斯达克100指数证券投资基金的基金司理。2022年12月起，同时担当华安纳斯达克100买卖型开放式指数证券投资基金连接基金（QDII）（由华安纳斯达克100指数证券投资基金转型而来）的基金司理。2019年6月起，同时担当华安三菱日联日经225买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020年5月起，同时担当华安法国CAC40买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年1月至2022年7月，同时担当华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021年2月起，同时担当华安中证新能源汽车买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月至2022年7月，同时担当华安中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。

　　27、群众币及格境外机构投资者：指根据《群众币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相干法令法例划定，使用来自境外的群众币资金停止境内证券投资的境外法人

　　公司确保基金资产与公司自有资产完整分隔，分账办理，自力核算；公司管帐核算与基金管帐核算在营业标准、职员岗亭和办公地区上严厉分隔。公司对所办理的差别基金别离设立账户，分账办理，以确保每只基金和基金资产的完好自力。

　　本基金可到场本地与香港股票市场买卖互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股通相干营业，基金资产投资于港股，会晤对港股通机制下因投资情况、投资标的、市场轨制和买卖划定规矩等差别带来的特有风险，包罗港股市场股价颠簸较大的风险（港股市场实施T+0 反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价能够表示出比A 股更加猛烈的股价颠簸）、汇率风险（汇率颠簸能够对基金的投资收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连接能够带来的风险（在本地开市香港休市的情况下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及实时卖出，能够带来必然的活动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数类似的风险收益特性，基金资产对港股标的投资比例会按照指数调解等发作调解。详细风险烦请查阅本基金招募仿单的“基金的风险提醒”章节的详细内容。

　　部分营业规章是在根本办理轨制的根底上，对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操纵守则等的详细阐明。

　　托管营业是中银香港的中心产物之一，由办理委员会成员兼副总裁王兵师长教师间接指导。针对海内机构客户而设的专职托管营业团队现时有二十多名主干成员，职级均为司理或以上，别离主办结算、公司动作、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户效劳、产物开辟、营销、次托管收集办理及合规等方面。主干职员均来自各大跨国银行，均匀具有 20 年以上的专业托督工作经历(包罗当地托管及环球托管)，并操流畅一般话，可说是香港最资深的托管团队。

　　张霄岭师长教师，博士研讨生。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信誉衍生品买卖模子风险主管、中国银行业监视办理委员会银行羁系三部副主任、中原基金办理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席施行官。现任华安基金办理有限公司总司理。

　　朱学华师长教师，本科学历金融东西有哪些。历任武警上海保镳局首优点副团职顾问，上海财务证券有限公司党总支副书记，上海证券有限义务公司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限义务公司董事长。现任华安基金办理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

　　杨牧云师长教师，本科学历、硕士，24年金融法令羁系事情经历。历任上海市群众查察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金办理有限公司督察长。

　　1金融东西有哪些、依法召募资金，打点大概拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的出售、申购、赎回和注销事件；

　　停止2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，此中境内基金1056只，QDII 基金66只，笼盖了股票型、债券型、混淆型、货泉型、指数型、FOF、REITs 等多品种型的基金，满意了差别客户多元化的投资理财需求，基金托管范围位居同业前线。

　　34、贩卖机构：指华安基金办理有限公司和契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签署了基金贩卖效劳和谈，打点基金贩卖营业的机构

　　至于基金估值、管帐核算和投资监视效劳，则接纳自行研发的 FAMEX 体系停止处置，体系可相容多种货泉、多种本钱订价法及多种管帐核算法，以满意差别机构客户及各种基金的需求。体系劣势包罗：多种货泉；多种分类；及时更新；撑持宏大数据量；浅易操纵,便利用户。体系所撑持的核算办法包罗：权重均匀(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；别的办法可经与客户参议后施行。体系所撑持的估值办法有:以市场价钱标明(Marking to Market)；本钱法；本钱或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期归还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及别的按照证券种别的破例估值等。

　　陈志刚师长教师，本科学历。历任上海市黄浦区群众法院书记员、助理审讯员；上海国际信任投资公司金融三部项目司理；上投投资办理有限公司总司理助理、副总司理、总司理；上海国际团体资产办理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总司理；上海市再包管有限公司总司理；上海国际团体有限公司风险合规部总司理。现任上海上国投资产办理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限义务公司董事、上海谐意资产办理有限公司监事金融东西有哪些。

　　中银香港作为香港第二大银行团体，亦为三家当地发钞银行之一，具有最宏大分行收集与宽广的客户根底，且持续五年景为“亚太及香港区最妥当银行”《银行间杂志》。为贯彻中国银行团体的外洋开展计谋，中银香港主动促进地区化开展，拓展东南亚营业，分支机构广泛泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为本地客户供给专业优良的金融效劳，并放慢建立成为一流的全功用国际化地区性银行。透过与母行中国银行的严密联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、本地「走进来」企业，和各地央行和超主权机构客户供给全方位及优良的跨境效劳。

　　翁启森师长教师，硕士研讨生学历，30年金融、证券、基金行业从业经历。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金办理有限公司环球投资部总监、基金投资部兼环球投资部初级总监、公司总司理助理。现任华安基金办理有限公司副总司理、首席投资官。

　　74、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及公布构造对其不时做出的订正

　　38、注销机构：指打点注销营业的机构。基金的注销机构为华安基金办理有限公司或承受华安基金办理有限公司拜托代为打点注销营业的机构。本基金场内申赎、买卖的注销机构为中国证券注销结算有限义务公司

　　63、基金份额折算：指基金办理人按照基金条约划定在不改动投资者权益的条件下将投资者的基金份额净值及数目停止响应调解的举动

　　33、基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构宣扬推介基金，出售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转托管等营业

　　12、《贩卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日施行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　基金办理人声明以上关于内部掌握轨制的表露实在、精确，并许诺公司将按照市场变革和营业开展来不竭完美内部风险掌握轨制。

　　诸慧密斯，硕士研讨生学历，经济师。22年基金行业从业经历。历任华安基金办理有限公司监察考核部初级监察员，集合买卖部总监。现任华安基金办理有限公司集合买卖部初级总监。

　　35、出售代办署理机构：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金出售营业的机构

　　66、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和

　　内部掌握包罗公司各项营业、各个部分或机构和部分职员，并涵盖到决议计划、施行、监视、反应等各个环节。

　　31、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由恒生指数有限公司公布的恒生科技指数及其将来能够发作的变动

　　基金办理人办理的别的基金的功绩其实不组成对本基金功绩表示的包管。基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、慎重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管基金必然红利，也不包管最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在作出投资决议计划后，基金运营情况与基金净值变革引致的投资风险，由投资者自行承担。

　　本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的投资代价和市场远景作出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。

　　许愿师长教师，硕士。曾任怡安翰威特性询营业总监，麦理根（McLagan）公司中国区卖力人。现任华安基金办理有限公司总司理助理兼人力资本部初级总监，华安资产办理（香港）有限公司董事。

　　除得到客户出格指令或法则请求外，一切什物证券均透过本地市场之次托管人以该次托管人或本地存管机构之名义注销过户，并寄存于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。

　　58、现金替换：指申购、赎回过程当中，投资者按基金条约和招募仿单的划定，用于替换组合证券中部门证券的必然数目的现金

　　被分类为以下此中一项恒生行业分类体系的行业种别：产业、非必须性消耗、医疗保健业、金融业和资讯科技业。

　　关于次托管行或效劳商的委任，中银香港亦订定了有关选任、效劳尺度、及一样平常效劳程度监控等轨制及请求，以确保效劳质量。对托管客户而言，中银香港亦负担其次托管行之效劳疏失等风险，并在托管合约中分明订明。

　　42、基金条约见效日：指基金召募到达法令法例划定及基金条约划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期

　　张志红密斯，经济学博士。历任中国证监会上海羁系局(原上海证管办)机构处副处长、机构羁系处副处长、机构羁系到处长、机构羁系一到处长、上市公司羁系一到处长等职务，长城证券有限义务公司党委委员、纪委书记、预算办理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决议计划委员会委员，国泰君安证券股分有限公司总裁助理、营业总监、投行营业委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股分有限公司合规总监、总法令参谋、工会主席，华安基金办理有限公司监事长。

　　停止 2022 年底，中银香港(控股)有限公司的总资产超越 36,850 亿港元，本钱总额超越 2,823 亿港元,总本钱比率为 21.56%。中银香港(控股)的财政气力及双 A 级信誉评级，可媲美很多大型环球托管银行，其最新信评以下(停止2022年12月31日):

　　中国银行托管营业部风险掌握事情贯串营业各环节，经由过程风险辨认与评价、风险掌握步伐设定及轨制建立、内内部查抄及审计等步伐强化托管营业全员、片面、全程的风险管控。

　　公司的一系列规章轨制、营业划定规矩在订定、订正的过程当中，也获得了一向的施行。次要包罗：构造构造掌握、操纵掌握、管帐掌握。

　　中银香港设有自力的考核委员会，间接向董事会卖力，对各部分停止按期及不按期之考核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）管帐师事件所停止。在中心托管团队中，特设一位合规职员，专注卖力托管营业的风险掌握，确保施行全银行的合规尺度。

　　公司自建立以来，经由过程不竭增强公司办理层和员工对内部掌握的熟悉和掌握认识，努力于从公司文明、构造构造、办理轨制等方面营建优良的掌握情况气氛，使风险认识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个营业环节。逐渐完美了公司管理构造、增强了公司内部合规掌握建立，成立了公司内部掌握系统。

　　顾传政密斯，研讨生学历。历任中国银行上海市分行人员；上海天道投资征询有限公司副总司理；毕博办理征询（上海）公司征询参谋；上海产业投资团体资产办理有限公司营业主管、总司理助理、副总司理、党支部副书记（掌管事情）；上海产业投资（团体）有限公司人力资本部司理、总裁助理、投资部司理、投资研讨部总司理等。现任上海产业投资（团体）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。

　　监控是监视和评价内部掌握系统设想公道性和运转有用性的历程，对掌握情况、掌握举动等停止连续的查验和完美。

　　中银香港托管营业自建立至今已超越十四年，从未遭到羁系机构的严重惩罚，亦没有严重事项正在承受司法部分、羁系机构的备案查询拜访。

　　10、法令法例：指中国现行有用并宣布施行的法令、行政法例、标准性文件、司法注释、行政规章和其他对基金条约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等

　　64、转托管：指基金份额持有人在本基金的差别贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操纵

　　55、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金条约和招募仿单划定应托付的现金替换、现金差额和/或其他对价

　　按照《中华群众共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》的相干划定，基金托管人发明基金办理人的投资指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的，该当回绝施行，实时告诉基金办理人金融东西有哪些，并实时向国务院证券监视办理机构陈述。基金托管人如发明基金办理人根据买卖法式曾经见效的投资指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的,该当实时告诉基金办理人，并实时向国务院证券监视办理机构陈述。

　　罗师长教师结业于美国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获都会地产办理研讨生文凭。别的，罗师长教师还具有英国伍尔弗汉普顿大学的法令学士声誉学位，和香港中文大学的初级行政职员工商办理硕士学位。

　　停止2024年12月31日，公司今朝共有员工540人（不含子公司），此中74.4%具有硕士及以上学位，91.3%以上具有三年证券业或五年金融业从业阅历，具有丰硕的实践操纵经历。一切上述职员在近来三年内均未遭到地点单元及有关办理部分的惩罚。公司营业由投资研讨、市场营销、IT运营、综合行政、合规风控等五个营业板块构成。

　　2024年6月起，同时担当华安法国CAC40买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年11月至2024年12月，同时担当华安恒生香港上市生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024年12月起，同时担当华安恒生生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科技指数型倡议式证券投资基金（QDII）转型而来）的基金司理。

　　根本的管帐掌握步伐次要包罗：复核、对账轨制；凭据、材料办理轨制；管帐账务的构造和处置轨制理财直融东西。使用管帐核算与账务体系，精确计较基金资产净值，采纳科学、明白的资产估值办法和估值法式，公道地反应基金在估值时点的代价。

　　68、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 69、基金资产估值：指计较评价基金资产和欠债的代价，以肯定基金资产净值和基金份额净值的历程

　　作为海内首批展开证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理方案、信任方案、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。

　　朱学华师长教师，本科学历，25年证券、基金从业经历。历任武警上海保镳局首优点副团职顾问，上海财务证券有限公司党总支副书记，上海证券有限义务公司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限义务公司董事长。现任华安基金办理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

　　22、基金条约当事人：指受基金条约束缚，按照基金合共享有权益并负担当务的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　4、境外托管人：指符正当律法例划定的前提，按照基金托管人与其签署的条约，为本基金供给境外资产托管效劳的境外金融机构

　　3、接纳畅通市值加权，并设置比重上限：非本国公司成分股比重上限8%（个股），本国公司成分股比重上限4%（个股），合计10%。

　　本基金初始面值为群众币1.00元。在市场波解缆分影响下，本基金净值能够低于初始面值，本基金投资者有能够呈现吃亏。因折算、分红等举动招致基金份额净值变革，不会改动基金的风险收益特性，不会低落基金投资风险或进步基金投资收益。

　　举世托管效劳是中银香港企业银行营业的中心产物之一，今朝为超越六十万企业及工商客户供给一站式的证券托管效劳。关于效劳海内企业及机构性客户(包罗各种QDII及其各种产物等)，亦素有经历，于行业处于抢先职位，包罗于2006年被委任为海内首只银行类QDII产物之境外托管行，于2007年被委任为海内首只券商类 QDII 集成方案之境外托管行，另于 2010 年效劳市场首宗的跨境QDII-ETF等；至于效劳境外机构客户方面亦成绩明显。其营业特长及全方位的装备，令中银香港成为今朝香港当地独一的中资片面性专业环球托管银行,亦是香港独一荣获专业杂志颁刊行业奖项的中资托管行。

　　56、赎回对价：指在场内申购赎回方法下基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金条约和招募仿单划定应托付给该基金份额持有人的现金替换、现金差额和/或其他对价

　　中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001年2日在香港注册建立，并于2002年7月25日开端在香港结合买卖所主板上市，2002年12月2日被归入为恒生指数身分股。

　　52、申购：指基金条约见效后，投资人按照基金条约和招募仿单的划定，以申购赎回清单划定的申购对价向基金办理人申请购置基金份额的举动 53、赎回：指基金条约见效后，基金份额持有人按基金条约和招募仿单划定的前提请求将基金份额兑换为基金条约商定的赎回对价的举动

　　谷媛媛密斯，硕士研讨生学历，25年金融、基金行业从业经历。历任广发银行客户司理，京西岳一国际（香港）有限公司初级司理，华安基金办理有限公司市场营业二部大区司理、产物部初级董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金办理有限公司副总司理。

　　5、基金条约、《基金条约》：指《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）基金条约》及对基金条约的任何有用订正和弥补

　　中国银行托管营业部风险办理与掌握事情是中国银行片面风险掌握事情的构成部门，承袭中国银行风险掌握理念，对峙“标准运作、妥当运营”的准绳。

　　中银香港所接纳的托管体系名为“Custody & Securities System”或简称CSS，是中银香港聘任一支科技专家、并分离银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原本的批发托管体系上从头组建而成的。CSS 全部体系构建在开放平台上，以IBM P5系列AIX运转。体系需利用两台效劳器，次要用作数据存取及撑持使用体系软件，另各自附有备用效劳器共同。别的，一台窗口效劳器已装置 NFS (Network File System,for Unix)模块，卖力与 AIX 效劳器相同。

　　公司经由过程对构造构造、营业流程、运营运作举动停止阐发、测试查抄理财直融东西，发明风险，将风险停止分类、按主要性排序，找出风险散布点，阐发其发作的能够性及对目的的影响水平，评价今朝的掌握水平微风险上下，找出引致风险发生的缘故原由，采纳定性定量的手腕阐发考量风险的上下微风险水平。在风险评价后，肯定应进一步采纳的对应步伐，对内部掌握轨制、划定规矩、公司政策等停止订正和完美，并监视各个环节的改良施行。

　　57、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　有关托管营业的主要规章轨制包罗《托管营业尺度操纵规程》（Custody-Standard Operating Procedure Overview），次要内容包罗：账户开立、客户账户办理、结算法式、公司动作法式理财直融东西、资产查对、资金陈述、账单、赞扬、应急方案等等，和《托管体系进入掌握规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖体系范畴、体系形貌、用户概略、功用列表、职责界说、增长、删除、修正法式、恳求格局、体系掌握与体系备份摆设等。

　　除上述托管效劳外，若客户需求估值、管帐、投资监视等增值性效劳，则由中银香港的从属公司中银国际英国保诚信任有限公司（“中银保诚”）供给。

　　本基金次要投资于香港证券市场，基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸，投资者在投本钱基金前，应片面理解本基金的产物特征，理性判定市场，并负担基金投资中呈现的各种风险，包罗：（1）本基金独有的风险，次要包罗标的指数的风险、基金投资组合报答与标的指数报答偏离的风险、基金办理人代投资者买券卖券的风险、股指期货投资风险等；（2）市场风险；（3）境外投资风险次要包罗汇率风险、市场风险、法令和政治风险、管帐轨制风险及税务风险等；（4）活动性风险；（5）基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险；（6）参考IOPV 决议计划和IOPV 计较毛病的风险；（7）退市风险。别的风险包罗投资者申购失利的风险、投资者赎回失利的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构效劳的风险、办理风险与操风格险、手艺风险、不成抗力等等。

　　26、及格境外机构投资者：指契合《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相干法令法例划定能够投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　在宁静保管资产方面，为了分明辨别托管客户与银行具有的资产，中银香港今朝已以托管人身份在本港及外洋存管或结算机构开设了自力的账户以持有及处置客户的股票、债券等资产交收。

　　包罗于香港买卖所主板上市的股票，不包罗第二上市的本国公司和按照香港买卖所主板上市划定规矩第21章上市之投资公司。

　　2021年4月至2023年11月，同时担当华安中证申万食物饮料买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年5月起，同时担当华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年6月起，同时担当华安中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年10月起，同时担当华安中证新能源汽车买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022年4月起，同时担当华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2022年7月起，同时担当华安纳斯达克100买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年1月起，同时担当华安恒生互联网科技业买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年12月起，同时担当华安恒生港股通中国央企盈余买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2024年2月起，同时担当华安恒生互联网科技业买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）、华安三菱日联日经 225 买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2024年4月起，同时担当华安恒生港股通中国央企盈余买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年5月起，同时担当华安中证沪深港黄金财产股票买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。

　　作为「强迫性公积金方案办理局」承认的信任公司，中银保诚多年来均供给国际程度的估值、管帐、投资监视等效劳，其专职基金管帐与投资监视职员达 50多名，职员均匀具有10年以上相干经历。

　　本基金投资标的指数成分股、备选成分股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资标的单一且过火集合有能够会给本基金带来风险。本基金为股票型指数基金，因而本基金的预期风险和预期收益高于货泉市场基金、债券型基金和混淆型基金。本基金次要接纳完整复制法跟踪标的指数的表示，具有与标的指数类似的风险收益特性。本基金为次要投资于香港市场的证券投资基金，需求负担汇率风险、香港市场投资所面对的出格投资风险。

　　公司订定了一系列的根本办理轨制，如风险掌握轨制、投资办理轨制、基金管帐轨制、公司财政轨制、信息表露轨制、监察考核轨制、信息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、功绩评价查核轨制和告急应变轨制等，掌握一样平常运作和运营中的风险。公司各营业部分在实践操纵中依照施行。

　　严弘师长教师，博士研讨生学历，传授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理传授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、美国证券买卖委员会及美国联邦储蓄局会见学者、长江商学院和香港大学客座传授、亚洲金融学会会刊《金融国际批评》主编。现任上海交通大学上海初级金融学院金融学传授、学术副院长，中国私募证券投资研讨中间主任和环球贸易首领学者项目（GES）学术主任。

　　罗师长教师现为中国银行(香港)“中银香港”托管及信任效劳部总司理及中银国际英国保诚信任有限公司“中银保诚信任”(属中银香港子公司)的行政总裁，卖力两间公司托管及信任效劳的团体办理，涵盖信任人、基金办理、举世托管、次托管、退休金行政、股分嘉奖行政和企业信任的效劳。中银保诚信任是强积金市场的次要信任人之一，公司亦供给多元化的效劳，包罗 SFC 受权的基金，公家离岸基金，另类基金及ORSO方案等。

　　因为注销机构对现金替换采纳非净额结算交收形式，当投资者赎回申请被注销机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者还没有收到赎回现金替换款。投资者投本钱基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券买卖所A 股账户或上海证券买卖所证券投资基金账户。

　　=10%。

　　50、营业划定规矩：指上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司、华安基金办理有限公司公布的其他相干营业划定规矩和划定

　　公司的内部掌握构造系统是一个权责清楚、合作明白的构造构造，以完成对公司从决议计划层到办理层、操纵层的片面监视和掌握。详细而言，包罗以下构成部门：

　　28、投资人、投资者：指小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、群众币及格境外机构投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　6、核准设立构造及核准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联络电线、客户效劳中间电线、网址：

　　（3）督察长：督察长对董事会间接卖力。对公司的一样平常运营办理举动停止合规性监视和查抄，间接向公司董事会和中国证监会陈述。

　　成立了内部办公主动化信息体系与营业报告请示系统，经由过程成立有用的信息交换渠道，包管公司各级办理职员和员工能够充实理解与其职责相干的信息，包管信息实时投递恰当的职员停止处置。

　　本招募仿单按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是商定基金条约当事人之间权益、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和承受，并根据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权益、负担当务。基金投资者欲理解基金份额持有人的权益和任务，应具体查阅基金条约。

　　谢师长教师处置托管及基金行业超越二十五年，专注于基金托管及基金行政效劳范畴。曾效劳于汇丰银行，道富托管银行及加拿大皇家银行，并到场过量项海内及香港托管营业建立与施行事情。谢师长教师结业于澳大利亚南澳大学，为中国香港及澳大利亚管帐师公会会员，同时也具有中国基金行业从业职员资历。

　　中国银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经历，且具有外洋事情、进修或培训阅历，60％以上的员东西有硕士以上学位或初级职称。为给客户供给专业化的托管效劳，中国银行已在境内、外分行展开托管营业。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭据。存托凭据是新证券种类，本基金投资存托凭据在负担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将负担与存托凭据、立异企业刊行、境外刊行人和买卖机制相干的特有风险。

　　作为一家当地持牌银行，中银香港的营业受香港金融办理局片面羁系；别的，作为当地上市的金融机构，中银香港亦需严厉服从香港结合买卖所的划定及请求。

　　37、注销营业：指《中国证券注销结算有限义务公司关于买卖所买卖型开放式证券投资基金注销结算营业施行细则》和相干营业划定规矩界说的基金份额的注销、存管和结算等营业

　　新体系除接纳尖端科技开辟，并交融机构性客户的需求与及批发层面的体系劣势，不但契合 SWIFT-15022 之请求，兼容 file transfer 等差别的数据传输，亦具有宏大的容量。

　　（4）合规与风险办理委员会：合规与风险办理委员会是为增强公司在营业运作过程当中的风险掌握而建立的十分设机构，以召开例会情势展开事情，向公司总司理卖力。次要职责是按期和不按期审议公司合规陈述、风险办理陈述和其他风险掌握严重事项。

　　公司各个部分的设置表现了部分之间的职责合作，及部分间互相协作与制衡的准绳。基金投资办理、基金运作、市场营销等营业部分有明白的受权合作，各部分的操纵互相自力、互相管束而且有自力的陈述体系，构成权责清楚、严厉有用的三道监控防地：

　　基金办理人许诺将以失信于市场理财直融东西、失信于社会为目标，根据诚笃信誉、勤奋尽责的准绳，严厉服从有关法令法例和中国证监会公布的羁系划定，不竭更新投资理念，标准基金运作。

　　本次招募仿单相干信息更新停止日为2025年2月27日，有关财政数据停止日为2024年12月31日，净值表示停止日为2024年6月30日。

　　9、上市买卖通告书：指《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）上市买卖通告书》

　　43、基金条约停止日：指基金条约划定的基金条约停止事由呈现后金融东西有哪些，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通告的日期

　　61、预估现金部门：指申购、赎回过程当中，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商预先解冻申请申购、赎回的投资者的响应资金，由基金办理人计较并宣布的现金数额

　　10、保留基金财富办理营业举动的记载、账册、报表和其他相干材料； 11、以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处利用诉讼权益大概施行其他法令举动；

　　1、基金办理人许诺成立健全内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违背《中华群众共和国证券法》举动的发作；

　　中银香港施行严厉的内部掌握轨制微风险办理流程，一切主要环节均接纳双人复核，削减野生操风格险；并由自力风险办理部分就职何新产物/效劳/步伐等停止片面评核及监控，制止报酬失误或品德风险。任何外判摆设，除上述风险阐发外，还需追求羁系机构之批淮。

　　7、招募仿单或本招募仿单：指《华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》及其更新

　　24、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华群众共和国境内正当注销并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会合体或其他构造

　　3、基金办理人许诺增强职员办理，强化职业操守，催促和束缚员工服从国度有关法令法例及行业标准，诚笃信誉、勤奋尽责，不处置以下举动： （1）越权或违规运营；

　　各相干部分、相干岗亭之间互相监视和管束的第二道防地：公司在相干部分、相干岗亭之间成立尺度化的营业操纵流程、主要营业处置表单通报及信息相同轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和查抄的义务。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对实在在性、精确性、完好性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金办理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募仿单中载明的信息，或对本招募仿单作任何注释大概阐明。

　　59、现金差额：指申购、赎回过程当中，最小申购、赎回单元的资产净值与按当日开盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资者申购、赎回时对付出或应得到的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较

　　18、活动性受限资产：指因为法令法例、羁系、条约或操纵停滞等缘故原由没法以公道价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、资产撑持证券、因刊行人债权违约没法停止让渡或买卖的债券等

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下群众代表大会常务委员会第五次集会经由过程，经2012年12月28日第十一届天下群众代表大会常务委员会第三十次集会订正，自2013年6月1日起施行，并经2015年4 月24日第十二届天下群众代表大会常务委员会第十四次集会《天下群众代表大会常务委员会关于修正等七部法令的决议》改正的《中华群众共和国证券投资基金法》及公布构造对其不时做出的订正

　　除装备专职的客户干系司理，中银香港更特设为本地及当地客户效劳的专业托管营业团队，以供给同时区、同言语的高本质效劳。

　　36、申购赎回代办署理券商：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代庖证券公司

　　吴伯庆师长教师，大学学历，一级状师，曾被评为上海市优良状师与上海市十佳法令参谋。历任上海市都会建立局秘书科长、上海市第一概师事件所副主任、上海市金茂状师事件所主任、上海市状师协会副会长。现任上海市金茂状师事件所初级合股人。

　　姚国平师长教师，硕士研讨生学历，20年金融、基金行业从业经历。历任香港恒生银行上海分行买卖员，中原基金办理有限公司上海分公司地区贩卖司理，华安基金办理有限公司上海营业部助理总监、机构营业总部初级董事总司理、公司总司理助理。现任华安基金办理有限公司副总司理。

　　（7）保守在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密，还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息，或操纵该信息处置大概昭示、表示别人处置相干的买卖举动；

　　（3）不保守在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密，还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息，或操纵该信息处置大概昭示、表示别人处置相干的买卖举动。

　　2、基金办理人许诺成立健全内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违背《基金法》及相干法令法例的举动的发作；

　　13、《信息表露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日施行的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修正部门证券期货规章的决议》改正的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　至于在异地市场停止证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等还有请求，不然中银香港会尽能够在交收日汇入所需金钱，以削减现金停止于相干异地市场的风险。

　　中银香港具有经考核之应变方案以对付林林总总特别状况的发作。应变方案每一年均会停止测试及练习训练，模仿在突发情况下之营业运作，并对测试成果停止检验及评价，以确保在突发情况下仍能供给效劳。体系方面，劫难应变步伐中间亦已预留自力使用软件及数据库效劳器，随时代替消费效劳器运作。

　　本基金于2021年4月28日经中国证券监视办理委员会《关于准予华安恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监答应[2021]1546号）注册，停止召募。本基金的基金条约自2021年5月20日正式见效。