2024年，公司将持续环绕十年计谋目的，为客户搭建高质量、全方位的综合金融效劳系统，供给更精准的营销、征询和投后效劳

　　2024年，公司将持续环绕十年计谋目的，为客户搭建高质量、全方位的综合金融效劳系统，供给更精准的营销、征询和投后效劳。

　　从股权融资市场看，2023年海内A股（含北交所）IPO融资范围3,565.39亿元，再融资的融资范围7,345.75亿元。受多重身分影响，2023年IPO和再融资的融资范围比拟2022年下滑较着。（数据滥觞：WIND）

　　国金指数经由过程划定规矩驱动的主动化计较和指数数据集，作为证券公司根底设备建立充实展示了数字金融的力气，包含中国特征的国金量化战略指数矩阵与国金行业分类系统具有高度细分的计谋纵深，能够极低的算力耗损，疾速处理多元庞大的投资研讨成绩，完成逾越多个数目级的降本增效，无望成为金融行业的“新质消费力”。国金行业分类系统与国金股票战略指数矩阵已在国金证券“佣金宝”App与“谈指间”App布置展现，为投资者供给了具有共同代价的战略东西，让投资研讨愈加亲民和普惠。

　　股转做市营业方面，公司将确保股转做市安稳运转、合规展业，持续保持整年零负面举动变乱，保持做市家数排名位于股转做市商中上游程度。

　　公司机构营业次要为机构客户供给片面一体化的金融产物与效劳。客户详细涵盖了社保基金、公募基金、私募基金、保险资管、银行及其理财子公司、境外资产办理公司等专业机构投资者、普通金融机构及企业客户。公司为客户供给包罗买卖、研讨征询、托管、投资、融资融券、衍生品等在内的一站式综合金融效劳。公司经由过程国金道富展开基金行政人效劳，努力于为资管机构供给全方位的运营办理效劳及增值效劳。

　　并购重组营业方面，公司担当了楚天科技（300358）、沐邦高科（603398）、德马科技（688360）等严重资产重组项目标自力财政参谋，合计买卖金额5.99亿元。

　　停止陈述期末，国金国际资产办理有限公司和国金国际企业融资有限公司的营业派司尚在申请过程当中，未展开相干营业。

　　按照中国证券投资基金业协会数据统计，停止2023年12月31日，公募基金团体范围到达27.60万亿，同比增加6.03%，到达汗青新高，此中权益类范围6.79万亿，同比降落9.22%，受买卖行情等身分权益范围降落明显。公募基金行业开启费率变革，拟分阶段优化和公道低落公募基金综合费率程度，增进公募基金行业与投资者长处愈加和谐分歧，鞭策配合开展。

　　促进品牌传布，打造“片面智能”的财产效劳品牌形象。陈述期内，公司以“片面智能财产办理效劳”为传布主题，以智能账户、智能买卖、智能理财、智能征询等效劳为载体展开品牌传布，环绕佣金宝9周年、天下ETF投资大赛、佣金宝APP8.0晋级等品牌变乱，和重点产物、券结产物、增值效劳营销等场景，经由过程多渠道多平台整合营销扩展财产营业影响力，在客户心目中连续夯实“片面智能”的财产办理品牌形象。

　　停止2023年12月31日，国金基金资产办理总范围为681.88亿元，此中公募基金28只，办理范围为638.13亿元；专户产物42只，办理范围为43.75亿元。2023年公司日均资产办理范围为634.30亿元。与客岁同期比拟，国金基金办理资产总范围增长218.32亿元，专户产物办理范围增长12.85亿元。整年日均办理资产范围增长158.86亿元。

　　比年来，陪伴本钱市场变革进一步深化，片面注册制的施行和中心金融事情集会的召开，将建立“金融强国”作为主要目的之一。作为本钱市场中心中介，证券公司投资银行营业迎来连续扩展的开展空间。

　　资管行业大变化时期下，国金资管2024年将持续以自动办理为导向，以风险办理为中心，稳步开展各种营业。

　　投资银行营业努力于为企业供给优良的股权融资、并购重组、债券融资、新三板营业、公募REITs财政参谋营业等全方位、全财产链的一体化效劳，此中：

　　与此同时，投行质控部和公司合规办理部、风险办理部、内核风控部将以金融事情集会提出的“金融高质量开展”的目的为导向，持续强化项目办理，不竭进步执业质量，增强二三道防地的风险防备感化，做好本钱市场“看门人”。

　　牢固收益类营业方面，公司对峙妥当投资、合规运营的理念，适应市场开展，做好投资时机发掘微风险办理事情，主动鞭策债券做市和国债期货做市营业开展，效劳好债券市场。

　　在片面净值化的资产办理时期，行业合作将有所加重，是应战也是机缘。一方面，跟着资管新规后几年的转型调解，券商资管纷繁在投资办理、客户开辟方面下工夫，机构间的间接合作增长；另外一方面，券商资管的公募化转型在加快停止，跟着新到场者的进入，在降费趋向下公募行业的合作或进一步加重。在团体合作加重的状况下，头部机构劣势或愈加较着。

　　权益类营业方面，公司将连结妥当的投资气势派头，强化投研，以根本面研讨为驱动，聚焦白马蓝筹股，同时规划指数化投资，把控投资风险，提拔投资收益。

　　北交所做市营业方面，公司将稳步扩大北交所做市营业范围和做市家数，力图在北交所做市商排名中连结头部职位，经由过程北交所做市营业的头部效应，主动促进与公司股转挂牌营业、北交所保荐和再融资营业、转板营业之间的协同效应，为客户供给更加片面的金融效劳。

　　按照中国证券投资基金业协会数据统计，停止2023年12月31日，存续私募基金办理人21,625家，办理基金范围20.58万亿元，存续私募金数目153,079只，私募基金办理人数目同比2022年降落8.63%。2023年跟着诸多增进私募基金行业标准开展的政策出台和落地，私募基金注销存案机制连续深化变革，中小私募基金在羁系政策的指导下优越劣汰，有序出清，私募基金行业构造不竭优化，鞭策私募基金行业“由量向质”标准化开展，中国私募基金行业进入新的开展期。

　　科创板做市营业方面，公司将连续深耕科创板做市营业，加强本身研讨和报价才能，力图在营业评价和做市营业范围各方面可以连结科创板做市商第一梯队。公司将经由过程市场中性战略聚焦于二级市场做市报价，加强市场报价深度，同时增强股指期货及股票期权风险对冲东西的利用，有用低落做市营业库存颠簸风险。主动促进与公司承销保荐营业、国金立异跟投等其他营业的协同效应，拓展客户效劳链条，提拔公司综合金融效劳才能。

　　建立产物矩阵，提拔金融产物营业合作力。公司环绕大类资产设置，以量化叠加野生的形式，打造具有合作力的金融产物矩阵，适配差别客户的财产办理需求。

　　跟着千禧一代与Z世代在客户数目和资产占比不竭提拔，客户对数字化东西的喜爱也在日趋加强。跟着挪动互联网手艺不竭晋级，客户的投资风俗、交互形式、效劳需求都在发作底子性变革，从而鞭策券商财产办理行业加快向数字化转型。各家券商借助金融科技整合内内部数据，经由过程数据发掘和阐发，打造精准的客户 360°画像，提拔客户洞察才能，完成更精密化的“千人千面”客户运营和客户代价转化；操纵大数据手艺捕获客户举动和体验数据，不竭完美线上客户路程，提拔效劳体验。依托先辈的金融科技，放慢数字化转型，片面晋级财产办理效劳效能，将成为证券公司打造中心合作力的一定挑选。

　　2023年6月，中国证监会公布《公然召募证券投资基金投资参谋营业办理划定（收罗定见稿）》，鞭策基金投资参谋营业转通例，将来更多范例机构无望进入赛道，进一步加快投顾营业合作力度，提拔基金投顾专业才能，改进投资者报答，满意住民的财产办理需求，为公募行业高质量开展奉献力气。

　　停止2023年12月，国金鼎兴存续实缴办理范围60.61亿元，在管基金23只。2023年度，国金鼎兴新召募基金5只，认缴总范围11.81亿元。

　　2023年，本钱市场连续深化变革开放程序，跟着注册制片面实施、北交所“深改19条”公布、鼓舞增持回购等活泼本钱市场新规连续出台，证券公司股票做市营业迎来开展机缘。

　　跟着我国指数市场的大跨步开展，和投资者对指数化投资的认知度提拔，国金指数估计市场中指数战略与指数产物的迭代合作将加重，指数化投资将迎来严重开展机缘期。

　　陈述期内，国金道富坚持不懈地贯彻金融科技转型计谋，依托科技赋能片面提拔营业的主动化程度，鞭策主动化估值、主动化划款、主动化并行清理等多项营业场景，完成产物运营效劳的全方位迭代晋级，提拔营业风险掌握程度。同时连续完美办理人一站式效劳平台，推出效劳平台的小法式端，提拔客户操纵的便利性及效劳体验，外包效劳的体系化建立及客户效劳才能连续加强。

　　在构造服从层面，经由过程内部进修机制的连续牵引，提拔团队体系化考虑、精准诊断需求、有用整合伙本的才能。提拔构造协同开展，鞭策各部分对齐目的、提拔服从，增强信息互通与协同协作，连续进步客户需求的合意度及托付品格。

　　中国期货业协会公布的数据显现，2023年天下期货公司累计完成停业支出400.9亿元，同比下滑0.17%；手续费支出234.65亿元，同比降落4.85%；停业利润130.36亿元，同比降落7.75%；净利润为99.03亿元，降幅为9.88%，是继2022年后行业再次呈现净利润降落。

　　债券融资营业方面，公司共刊行271支债券（含可转债），包罗23德产K1、23宜昌01、23邛崃01、23兰溪01、23中财C1、23新沂03、23如东D1、23文旅02、23嵊州04、23盐湖01、金丹转债、冠盛转债、冠直达债等，合计主承销金额为1,011.87亿元。此中，公司主承销公司债券（含企业债券和可交流公司债券）和非政策性金融债总金额994.85亿元，市场排名第21位（数据滥觞：WIND）；主承销可转债总金额17.02亿元，市场排名第16位。

　　打造火速型构造，落地文明和代价传布，提拔人材选育服从。连续促进以客户为中间的火速构造落地，连续建立营业部落、产物部落、分支协同部落系统，提拔构造运转服从；同时，在企业文明和代价观方面连续贯彻，赋能营业开展；在人材引入方面展开“金牌生”专项培育等项目，成立进修型构造，连续鞭策雇用提速提效。

　　公募REITs基金做市营业方面，公司将确保公募REITs基金做市营业安稳运转，主动促进构建“投行承销刊行+国金基金办理+做市效劳”REITs全链条营业协同系统。

　　国金证券指数营业（以下或简称“国金指数”）是公司鼎力开展的计谋新兴营业，对当代证券投资实际与理论停止科学探究，也为公司客户供给指数产物与指数战略综合效劳。作为海内为数未几的指数机构“正轨军”，国金指数逐渐得到亚洲五大证券买卖所（上海、深圳、北京、香港、东京）的指数派司受权，安身于Smart Beta构建共同的战略劣势，连续体例公布股票战略、债券战略、转债战略、基金财产、资产设置、群众币等系列指数。

　　中基协数据显现，2023年我国公募基金市场范围从年头的27.25万亿增加到年底的27.60万亿，公募基金产物范围初次超越银行理财富物。这一增加背后的次要缘故原由在于基金构造的调解，纯指数型股票基金、债券基金、货泉市场基金和外洋投资基金的范围都表示出较好的增加态势。固然范围有所增加，但因为市场连续震动，赢利效应偏弱，基金新发市场遭受“冰点时辰”，据统计，2023年公募基金的新发基金数目为1229只，刊行总份额为11194.54亿份，比拟2022年削减了约24%。

　　瞻望2024年，中国经济根本面持久向好的趋向不会改动，但在环球经济增加放缓，不愿定性加大的情况下，关于资管机构的投资办理、客户与产物开展均提出了更高的请求。比方，客户关于固收类产物的需求兴旺，但停止2023年底债券市场的利率与信誉利差均处于汗青低位，将来办理难度有所提拔。而股票市场的估值处于汗青低位，中持久看含权益类的资产设置代价闪现，但需求规复投资人自信心。

　　国金金融控股（香港）有限公司为公司的境外金融控股子公司，下设全资子公司国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）、国金财政（香港）有限公司、国金国际资产办理有限公司和国金国际企业融资有限公司。停止2023年12月31日，国金香港持有香港证监会核发的第1类派司：证券买卖；第2类派司：期货合约买卖；第4类派司：就证券供给定见；第6类派司：就机构融资供给定见；第9类派司：供给资产办理。别的，国金香港于2013年12月得到中国证监会核发的RQFII资历。

　　跟着资管新规的落地突破刚兑，大批高收益保本产物退出市场，资产设置需求从本来单一的比价形式向多元化设置形式改变。叠加本钱市场变革和间接融资市场的开展，券商财产办理营业迎来开展机缘。与此同时，基金投顾营业的推出，也为证券行业财产办理转型带来更多契机。“买方形式”下的基金投顾营业，以客户为中间将券商支出与客户收益绑定，更能阐扬券商在权益市场的推介才能，或成为券商财产办理转型下主要利润增加点。

　　股转做市营业，是经天下中小企业股分让渡体系有限义务公司赞成，证券公司在天下中小企业股分让渡体系公布生意双向报价，并在其报价数目范畴内按其报价实行与投资者成交任务的营业。

　　2023年8月，证监会有关卖力人就活泼本钱市场、提振投资者自信心记者问时提到：鼎力开展中国特征指数系统和指数化投资，鼓舞各种资金经由过程指数化投资入市。

　　科创板做市方面，2023年科创板多措并举厚植立异膏壤，据守“硬科技”板块定位，同时也迎来了科创板做市营业推出一周年。停止2023年底，科创板做市商共完成了549只股票存案，笼盖214只科创板股票，占科创板股票的38%，科创板做市营业关于提拔股票活动性、开释市场生机、加强市场韧性具有主要意义（数据滥觞：上交所官网）。

　　畏心、义务心、朝上进步心”认识，对峙践行“风险控得住，营业要增加”计谋整体请求，连续做好合规办理、风险管控、合规文明建立和洗钱风险办理事情。在公司营业快速增加的布景下，公司合规风控事情团体按方案有序展开，合规事情展开的力度与营业拓展力度同步加强，并主动贯彻落实各项反洗钱、反恐惧融资事情请求，内内部洗钱和恐惧融资风险获得有用掌握，较好地实行了反洗钱任务。

　　构建客户路程效劳，提拔客户全性命周期的效劳体验。环绕客户“投前-投中-投后”财产办理需求理财都有甚么范例，经由过程智能化、数字化、专业化、精密化等运营行动，买通线上营销与线下效劳场景，促进客户全性命周期财产路程陪同效劳，提拔客户在财产办理中的效劳体验。

　　4.1 陈述期末及年报表露前一个月末的一般股股东总数、表决权规复的优先股股东总数和持有出格表决权股分的股东总数及前 10 名股东状况

　　国金期货作为公司全资子公司展开期货营业。国金期货是经中国证监会核准设立的海内最早的期货公司之一，注书籍钱3亿元群众币。具有上海期货买卖所、大连商品买卖所、郑州商品买卖所、广州期货买卖所、上海国际能源买卖中间会员资历和中国金融期货买卖所买卖结算会员资历，是中国证券投资基金业协会察看会员。具有商品期货掮客、金融期货掮客和期货投资征询、资产办理营业资历。

　　国金行业分类系统曾经作为根底东西在“佣金宝”App与“谈指间”App布置展现。比拟当前市场上其他投资型行业分类，国金行业分类系统在精密度、逻辑性、牢靠性、适用性等多方面展示出专业劣势，其分类成果及相干App展现东西能协助投资者快速理清A股市场行业头绪，便利定位横向行业板块与纵向财产链，明显低落了投资者对沪深A股的研讨门坎。别的，该分类系统还使用于战略指数的研发与体例，有力保证了指数化投资研讨的专业性，为全市场投资者供给了金融普惠的主要根底设备。

　　2023年，跟着中国特征当代本钱市场建立的体系促进，片面实施股票刊行注册制的顺遂完成，本钱市场高质量开展和变革完成了交融共进。证券行业自动融入国度开展计谋全局，依托多条理本钱市场连续增强效劳科技立异企业和计谋性新兴财产，鞭策科技、财产与金融之间构成良性轮回，助力实体经济高质量开展。同时，证券行业紧紧掌握金融事情的群众性，呼应减费降负政策，进步投资者得到感，放慢促进财产办理及资产办理营业转型，更好效劳群众大众理财需求。

　　陈述期内，公司环绕客户账户诊断及优化、资产设置、标的诊断、代价投资等需求场景，集结公司投研力气，依托量化底层建立，掠夺野生劣势，打造了影子账户、波段掘金、账户透镜等智能账户参谋产物，征询参谋系统产物矩阵进一步完美；产物设置方面，持续阐扬本身在产物研讨、专业效劳、立异营销场景等劣势，严选打造国金特征券结系列产物，精进“国金 50”“国金100”基金投顾营业，持续发力ETF赛道，深耕高净值客户本性化资产设置效劳，实在向买方参谋形式转型落地。别的，我们也辅以波段投基、智能前提单、网格买卖等特征战略东西，助力投资者在庞大的市场情况中发明代价，进一步开释财产办理营业的增加潜能。

　　国金指数于2023年内连续鞭策股票战略指数质量提拔事情与研发扩大事情，在行业分类系统质量提拔并成立保护机制的根底上，对股票战略指数矩阵停止高质量的保护和订正，连续优化整合战略指数矩阵、下线过期或不契合实践的指数。停止2023年末，国金指数已开端构建构成宽基战略指数+旗舰主题战略指数+“新能源、中国智造、根底建立、数字经济、电子科技、商品&原质料、医疗安康、大消耗、国防兵工、周期代价”十大战略矩阵的团体框架，包罗约200个从买方视角构建的Smart Beta股票战略指数，展示出国金指数系统高度细分的计谋纵深与合作劣势。

　　2023年，国金基金进一步完美投研和市场体系职员梯队建立，夯实投研和贩卖气力，规划产物线，丰硕产物投资范例，满意差别渠道和客群需求，稳步提拔产物范围。强化合规、风控系统，提拔风险掌握和办理服从。连续促进信息化建立，停止数字化转型，提拔公司运营服从，降本增效。

　　停止2023年底，海内公募股票指数基金（包罗被动指数型基金和指数加强型基金）范围约为2.3万亿元，在公募股票基金总范围中占比达约79.6%；而在QDII股票型基金中，被动指数基金范围约为3262亿元，占比超越90%。跟着海内指数产物的数目和范围不竭增长，指数化投资已成为机构投资者和住民财产办理的主要投资方法。

　　2023年，国金资管在严厉掌握风险的条件下妥当展开各项营业，以防风险、强办理、稳开展为主线，不竭提拔投资办理才能微风险掌握才能，主动拓展自动办理营业。陈述期内，国金资管投研步队气力逐步增强，公司产物线进一步完美。今朝公司产物线包罗各限期的固收类战略、股票多头、量化投资、多资产战略及衍生品战略等，以满意投资者各种差别投资需求。产物遭到行业承认，公司所办理产物陈述期内得到多项金牛奖。在构造融资营业方面，凭仗海内首批到场的先发劣势，根底资产笼盖企业应收账款、租赁资产、保理资产、REITs、CMBS等诸多范例，并在多个细分范畴处于行业前线，与母公司营业协同进一步加深。2023年，共刊行26单资产撑持证券，较上年同期增长4单，刊行总额168.89亿元，同比上升10.77%。

　　投资研讨营业上，进一步提拔研讨才能、大类资产设置才能，主动抓取宏观择机会会和大类资产轮动时机。研讨大将持续夯实今朝研讨团队的劣势行业，力图做出精确跟踪和判定，并发掘响应投资时机。环绕大类资产设置，不竭完美内部子战略构成。

　　股权鼓励行权融资营业方面，停止陈述期末，已获股权鼓励行权融资营业资历的客户总计176户，在途总范围0.85亿元，利钱支出237.60万元。

　　面临投资者的财产办理保值增值需乞降内内部合作格式，构建契合本身开展特征且能适配客户需求的差同化、特征化体验才能，成为在将来庞大情况下获得合作劣势的枢纽。公司财产办理营业在2023年下半年启动了财产办理品牌计谋项目，将客户体验优化银行理财年化收益率、客户代价缔造提拔至财产办理营业的计谋级高度，基于公司一体化产物、效劳供应才能展开客户体验顶层设想，同一客户体验愿景施行战略，从产物&效劳才能银行理财年化收益率、体系才能、构造保证、资本支持等方面促进公司财产办理品牌的片面晋级。

　　财产办理营业次要面向客户供给证券掮客、金融产物贩卖、信誉营业、证券投资征询等各项营业。证券掮客营业，次要为客户代办署理生意股票、基金、债券，供给交流衣务等；金融产物贩卖营业，次要向客户代销金融产物、供给完美的资产设置效劳；信誉营业，向客户供给融资融券、股票质押式回购、商定购回等多样化融资效劳；证券投资征询营业，为客户供给与其适配的投资征询/参谋等效劳。

　　停止2023年12月31日，公司总资产1,170.32亿元，较上年底增加14.53%；归属于母公司股东的权益325.66亿元，较上年底增加4.62%。陈述期内，公司获得停业支出67.30亿元，同比增加17.39%；归属于母公司股东的净利润17.18亿元，同比增加43.41%。

　　2023年，公司连续促进财产办理转型，环绕“增量-增值-增效”的代价缔造，经由过程增存并举、代价赋能、营业协同、精密运营等方法，不竭提拔财产办理营业一体化运营才能，为客户供给更加丰硕且适配的综合金融效劳处理计划，打造国金证券财产办理效劳的口碑。

　　1 今年度陈述择要来自年度陈述全文，为片面理解本公司的运营功效、财政情况及将来开展计划，投资者该当到//网站认真浏览年度陈述全文。

　　公司于2023年2月正式展开北交所做市营业，停止2023年底，公司在北交所做市股票数目总计50只，做市家数排名位列北交所做市商第1名（数据滥觞：北交所官网）。按照北京证券买卖所评比成果，公司荣获2023年北交所“年度最好做市商”称呼。（数据滥觞：北交所官网）

　　公司于2022年10月正式展开科创板做市营业，停止2023年底，公司科创板做市股票数目总计50只，做市家数排名位列科创板做市商第5名（数据滥觞：Choice数据）。陈述期内，公司一切科创板做市标的月度评价成果均为A或AA。按照上海证券买卖所评比成果，公司荣获“2023年上海证券买卖所科创板股票做市商专项奖（优良科创板股票做市商）”（数据滥觞：上交所官网）。

　　在运营战略层面，强化公司财产效劳的更智能、更专业、高品格形象，展现公司“科技赋能财产办理”的效劳代价和功效。聚焦AARRR各营业环节，优化分层客户的运营内容、时点、通道触达，从点到面快速落地“精准效劳婚配”的客户运营。

　　科创板做市营业，是根据《上海证券买卖所科创板股票做市买卖营业施行细则》等划定和做市和谈商定，为科创板股票供给双边连续报价、双边回应报价等活动性效劳的营业理财都有甚么范例。科创板做市营业的券源获得方法包罗自有资金买入和借券两种方法。

　　股东称号（全称） 陈述期内增减 期末持股数目 比例(%) 持有有限售前提的股分数目 质押、标识表记标帜或解冻状况 股东性子

　　公司自2014年起正式展开股转做市营业，具有丰硕的为非上市公家公司供给做市报价效劳的经历。陈述期内，公司股转做市营业安稳运转，整年零负面举动变乱。停止2023年底，公司股转做市股票数目总计38只。在天下股转公司2023年做市商年度评价中，公司荣获“年度优良做市范围做市商”称呼（数据滥觞：股转体系官网）。

　　另类投资营业方面，国金立异连续健全完美内部办理轨制和机制，按照羁系请求及营业规划，出力于金融产物投资、股权投资、汽车金融财产基金投资和科创板跟投营业，稳步促进各项投资营业。

　　新三板营业方面，公司完成了7家企业的保举挂牌营业，辅佐8家挂牌企业完成定向增发，上述项目合计融资2.21亿元；完成2个新三板收买项目。停止2023年12月31日，公司尚在实行连续督导职责的挂牌企业的家数60家；公司连续督导的归入立异层的新三板挂牌企业家数为21家。

　　做市买卖营业努力于经由过程为挂牌或上市证券供给做市报价效劳，提拔二级市场的活动性，增进证券内涵代价发明。陈述期内，公司股票做市营业次要包罗科创板股票做市买卖营业（以下简称“科创板做市营业”）、北交所股票做市买卖营业（以下简称“北交所做市营业”）、天下中小企业股分让渡体系做市营业（以下简称“股转做市营业”）和上市基金做市营业（以下简称“基金做市营业”）。

　　本陈述期内，公司新刊行汇合方案总计29只，单一方案总计34只，专项方案总计26只。停止2023年12月尾，存续的汇合资产办理方案共有131只，办理的份额范围为727.67 亿；单一资产办理方案共有85只，办理的份额范围为247.34亿；专项资产办理方案共有47只，办理范围为260.03亿。

　　我司融资融券营业范围与全市场范围变革根本分歧。停止陈述期末，信誉账户累计开户数目为97,094户，较上年底增加8.52%，融资融券营业余额为243.84亿元，同比增加29.88%，市场占据率由客岁同期的1.18%提拔至1.48%，陈述期内公司获得融资融券利钱支出123,203.54万元(注:母公司口径)，利钱支出同比增加7.58%。

　　上市基金做市方面，比年来公募基金麋集引入券商做市，改进ETF基金的活动性，券商在基金做市方面迎来机缘。2023年沪厚交易所别离订正了上市基金做市营业和活动性效劳指南，细化了营业申请和受理流程，优化了做市评价目标。公募 REITs基金则跟着底层资产的扩容和产物数目的增长，市场范围不竭强大，今朝海内已刊行上市的公募REITs资产范例涵盖保证性租赁住房、仓储物流、高速公路、财产园、能源根底设备等，具有严重计谋意义，将来的开展空间和潜力宏大。上市基金做市商有用减小了市场生意价差、低落市场打击本钱、进步市场活动性、保护市场不变，助力ETF基金及公募REITs市场开展。

　　股转体系做市方面，2023年新三板立异层有序完成5次进层事情，总计404家根底层企业进入立异层。新三板立异层的提质扩容为北交所供给更多优良主力军，助力北交所高质量开展。停止2023年底，新三板立异层挂牌公司1,876家，根底层挂牌公司4,339家，做市股票317只，共有67家券商到场了做市（数据滥觞：Choice，股转体系官网）。

　　股权融资营业方面，公司别离担当了九州一轨（688485）、乐创手艺（430425）、扬州金泉（603307）、凯大催化（830974）、灵通创智（001368）、亚光股分（603282）、旺成科技（830896）、海科新源（301292）理财都有甚么范例、精华特（301272）、盘古智能（301456）、博迅生物（836504）和协昌科技（301418）IPO和北交所上市项目；奥翔药业（603229）、赛托生物（300583）、东土科技（300353）、海欣食物（002702）、绿能慧充（600212）、煌上煌（002695）、华发股分（600325）、光洋股分（002708）、威唐产业（300707）、王子新材（002735）和雷曼光电（300162）向特定工具刊行股票项目标保荐机构（主承销商），川金诺（300505）向特定工具刊行股票项目标联席主承销商，合计主承销金额为176.17亿元。

　　并购营业方面，2024年公司将聚焦政策鼓舞的财产并购范畴，连续存眷财产链高低流的并购时机，和横向并购时机，在高端制作、ICT、新质料、新能源、医疗安康等范畴发掘财产并购机缘。

　　单产物方面，连续打造国金特征券结系列产物、私募“金享”系列及“鑫享”定制系列，陈述期内完成“国金1000指增、海富通财产优选、宽德量化系列产物”等多只券结、私募产物的召募刊行事情，经由过程打造国金特征基金投顾营业等，完成向买方投顾形式停止改变。

　　主动探究立异营业，加强大客户及重点客户的效劳才能。增强风险才能及内部掌握建立，完成外包营业的连续合规妥当运营。

　　2023年，受国际地缘政治及列国经济情势影响，证券市场颠簸较大。海内经济根本面逐步修复，整年债券市场较为强势，股票市场的大部门颠簸，次要股指下跌幅度较大，给资管机构的投资办理和产物开展带来磨练。投资人避险感情有所上升，关于妥当类资产或产物的需求有所增加。

　　（1）对峙特征定位，强化平台支持。公司将在平台建立、效劳产物、营业团队三个方面，强化特征定位，一是对峙高质量的差同化定位，以合规为底线，以服从为标准，以利润为中心，重点聚焦高代价的营业市场，躲避高风险的营业，据守经停业务的质量；二是效劳产物凸起特征亮点，持续优化“好买卖”、“好投资”、“好效劳”三好系列效劳产物，淬炼有合作劣势的效劳产物，作为引流、展业的抓手；三是营业团队凸起“专业劣势”，鞭策营业团队、营业职员按照资本天禀、专业专长打造特征标签，提拔展业辨识度，增进流量、渠道客群的会萃。

　　2023年研讨所坚决计谋标的目的持续做大做强，主动鞭策营业变革。进一步增强研讨范畴笼盖，今朝已笼盖宏观、战略、固收、金工、化工、兵工、电新等34个行业/范畴，研讨步队愈加完好。2023年研讨所鼎力提拔研讨程度，增强跨行业专题研讨，买通财产链环节，深化团队协同，在“AI+”、“机械人”等财产链研讨方面、总量与行研结合筹谋方面、数研与行研协同方面均获得有用加强，研讨产物供应愈加丰硕。连续进步对机构客户的笼盖和效劳力度，深耕稳固社保基金、公募、保险、私募客群，主动发掘和开辟银行理财及外资资管机构，整年共构造研讨路演效劳及电线%，举行了十余场线下大型战略会，同时进一步优化提拔“国金证券研讨效劳”线上投研效劳平台。在中心客户的研讨支出和排名持续行进，对内效劳方面，共同投行、财产、资管、自营等部分完成屡次协同，阐扬研讨赋能。陈述期内，研讨所的市场承认度和影响力稳步进步，在多项专业评比中荣获佳绩：在第21届新财产最好阐发师评比中连任“前进最快研讨机构”及4项团队声誉，在第5届新浪财经金麒麟评比和第17届水晶球阐发师平分别均荣获“前进最快研讨机构”及3项团队声誉，在2023年金牛奖阐发师评比中得到“最具潜力研讨机构”及1项团队声誉，同时在21世纪金牌阐发师、万得、Choice等主要评比中得到“最受存眷机构”、“最好研讨机构”、“效劳双碳计谋高质量开展最好机构”等多项声誉。

　　（2）环绕“三精”主题，片面提质增效。公司将兼顾促进办理精密化、效劳精准化、团队精英化的“三精”请求。在标准办理全笼盖的根底上，鞭策公司级平台及分支机构办理精密化，提拔公司运营管控度；经由过程加强客户画像、客户需求与效劳产物的婚配度，鞭策客户效劳精准化，完成客户合意度提拔；经由过程晋级完美“研讨效劳贩卖一体化精英团队”开展计谋，完成公司精英培养途径愈加成熟、精英员工数目梯度提拔。

　　北交所做市营业，是根据《北京证券买卖所股票做市买卖营业细则》等划定和做市和谈商定在上市公司股票竞价买卖中供给连续双向报价等活动性效劳的营业。

　　（3）聚焦专业效劳，加强市场代价。公司将在运营构造、效劳平台、员工生长三个层面，深化促进片面专业化建立。运营构造方面，团体构建条线专业化赋能，块上目的义务的运营矩阵构造；效劳平台方面，深耕妙手锻炼赢和每天研讨院两大平台，发掘更多功用和代价，构成愈加专业的贩卖效劳支持才能，不竭助推一线营业的拓展，提拔客户合意度；员工培养方面，将专业化浸透到每一个员工，停止专业化定标，塑造员工小我私家的专业化代价。

　　西欧通货收缩比预期固执，美联储2023年开端减息的预期失，高息情况让资金回流美圆，活动性进入存款和货泉基金，股票估值下调，形成2023年香港股市行情震动下行；另外一方面，本地与香港之间的经济举动规复一般，本地经济增加复兴常轨，可是官方消耗苏醒程序显现比力妥当的形状，没有呈现市场预期抨击性的反弹。以是金融市场在2023年第一季度悲观的感情中规复安静冷静僻静，加上包罗欧洲、中亚、东亚等地的地缘政治压力未能减缓，高息情况连续，股票估值下调，形成香港金融市场的投资者张望立场浓重，2023年香港买卖所上市公司总市值较2022年末降落13%，港股日均成交金额同比降落17%，本钱市场举动缺少生机，IPO集资金额降落56%（数据滥觞：香港买卖及结算一切限公司）。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管年度陈述内容的实在、精确、完好，不存在虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，并负担个体和连带的法令义务。

　　国金行业分类系统由国金指数首创并连续保护，于2023年内经由过程专项质量提拔订正事情连续优化改良，在精密度、逻辑性、牢靠性、适用性等方面展示出明显的专业劣势，已片面完成高质量的沪深京A股市场行业分类系统功效。

　　另类投资营业方面，跟着IPO考核趋严，科创板刊行速率放缓，科创板跟投范围有所降落。同时，关于股权及私募股权基金的投资财产也发生必然影响，招致优良投资标的稀缺，退收工夫耽误。跟着GDP增速降落和利率下行，资产收益率遍及下行，汽车金融资产的收益率亦跟从之下行，招致优良资产求过于供，合作剧烈，对底层资产为汽车金融类资产的投资营业也发生必然影响。

　　公司于2022年9月得到证监会批准的上市证券做市买卖营业（以下简称“上市证券做市营业”）资历，2023年公司在股转做市营业、科创板做市营业的根底上银行理财年化收益率，顺遂展开北交所做市营业和基金做市营业，成为首批获准展开北交所做市营业的证券公司之一。

　　2023年11月，上交所暗示，将深入掌握市场趋向，勤奋会聚行业协力，出力创始指数开展新场面。次要体如今以下三个方面：一是鞭策指数系统更好效劳科技自主自强计谋；二是鞭策指数系统愈加聚焦中国特征估值系统建立；三是鞭策指数系统更好满意老苍生财产办理需求。下一步，将联袂市场各方，环绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，鼎力开展中国特征指数系统和指数化投资。经由过程放慢建立高质量中国特征指数系统、放慢完美指数投资生态、放慢提拔外乡指数国际影响力合作力等办法，共促指数化投资再上新台阶，充实激起市场生机、更好效劳金融强国建立。

　　财产办理营业是公司根底中心营业之一，在公司“稳中求进，做大做强”的十年计谋开展中负担偏重要脚色。

　　同月，厚交所暗示，将充实阐扬各方协力，优化指数系统、完美产物规划、增强市场培养，多措并举促进指数化投资市场建立，打造与市场需求更加婚配的指数化投资高质量开展生态系统，更好满意投资者多样化财产办理需求。一是凸起投资性，优化指数体例办法；二是凸起引领性，完美指数产物序列；三是凸起普惠性，进步市场培养质效。

　　在此布景下，国金指数将持续提拔国金股票量化战略指数的笼盖广度与深度，连结国金指数的量化战略劣势、和在市场指数机构中的专业劣势与品牌影响力。别的，在对客指数产物与效劳立异方面，国金指数将持续鼎力促进协同拓展规划，经由过程更多形式效劳于投资者的指数信息资讯和指数化买卖需求。

　　在基金外包效劳方面，国金道富将持续以客户效劳为中间，经由过程金融科技转化效劳功效，夯实根底运营效劳的服从及质量，提拔本性化、特征化效劳的承接才能，低落团体运营效劳本钱。

　　中国建立银行股分有限公司－华宝中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金 3,930,114 37,847,963 1.02 0 无 其他

　　在财产办理品牌计谋落地层面，基于客户体验优化、客户代价缔造已提拔为财产办理营业的计谋级高度，公司将连续博识打造产物才能，提拔征询/参谋效劳差同化体验，打造真正婚配客户需求的综合效劳处理计划，进一步提拔公司财产办理品牌在客户心目中的形象。

　　中国建立银行股分有限公司－国泰中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金 8,372,629 55,212,144 1.48 0 无 其他

　　基金公司资产办理营业方面，公司经由过程子公司国金基金办理有限公司（以下简称“国金基金”）展开相干营业。国金基金的次要营业为公募基金办理、基金贩卖、私募资产办理营业，国金基金已搭建起笼盖固收及固收+、量化权益、自动权益、REITs投资的四大营业板块、成立了一条风险收益程度差别、气势派头差别明显的产物线，涵盖高中低各种风险品级，公募基金资产范围处于行业中位程度。国金基金专户营业可按照客户的本性化需求，为其供给细分战略的资产设置计划和更多元化的投资战略及产物挑选。

　　另类投资营业方面，国金立异将连续健全完美投资办理和营业开展形式，不竭优化营业操纵流程，增强系统内部营业协同，主动掌握投资时机，谨慎促进股权投资、金融产物投资、汽车金融财产有限合股企业投资、科创板及创业板跟投和其他新营业的展开，稳步进步资金利用服从和资产报答率。

　　2023年中国资产办理行业在阅历了资管新规的调解后，团体显现出安稳开展的态势，大资管行业团体范围略有上升，各种产物数目进一步增加。公募基金行业持续连结增加态势，团体产物范围和产物数目均同比提拔。在“一参一控一牌”新规下，券商资管公募化转型连结较多发展速率。在私募证券资管营业方面，各资管机构连续优化产物构造，主动打造营业劣势，行业团体范围持续微幅降落，产物数目进一步提拔。按照中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）数据显现，2023年底证券期货运营机构私募资管营业范围合计12.41万亿元（不含社保基金、企业年金），较2022年底降落13.3%，产物数目33,555只，较2022年底增长4.6%。构造融资方面，经济苏醒与消耗规复弱于预期，银行信贷投放不敷、企业投融资诉求降落、部门种类刊行考核较严均对资产证券化产物的刊行形成影响，2023年银行间及买卖所市场共刊行1,804单资产证券化产物，刊行范围18,746.91亿元，同比降落6.98%。

　　久远来看，跟着公募和私募市场划定规矩的逐渐完美，行业将迎来标准有序的新开展，同时跟着银行理财、保险、养老金等机构中长线资金逐渐入市，我国本钱市场机构化趋向加快，增进本钱市场持久开展主动向好，更多的机构营业开展时机正在出现，证券公司需实在提拔机构客户综合金融效劳才能，构建中心合作力。

　　2 公司年度陈述表露后存在退市风险警示或停止上市情况的，该当表露招致退市风险警示或停止上市情况的缘故原由。

　　2023年，国金期货期末客户权益44.52亿元，增加31.40%，行业排名提拔9名。停业支出1.83亿元，增加11.00%，行业排名提拔6名。净利润3,747.37万元，增加5.26%，行业排名提拔8名。

　　公司于2023年1月正式展开基金做市营业，停止2023年底，公司基金做市标的数目总计16只。陈述期内，公司一切上市基金做市标的月度评价成果均为B类以上（数据滥觞：上交所/厚交所官网）。

　　2023年，海内经济社会片面规复常态化运转。证券市场方面，上证综指整年下跌3.7%、深证成指下跌13.5%、创业板指下跌19.4%，但市场日均股基买卖量仍靠近万亿（达9,915亿元），市场融资融券余额达16,509亿元，同比增加7.2%（数据滥觞：Wind）。

　　买卖方面，加大债券做市和国债期货做市营业资本投入，买卖活泼度持续提拔。别的，主动扩展商品买卖邦畿，出力提拔买卖体系功用，完美FICC全营业链规划，获得了妥当的投资收益。

　　陈述期内，我司承袭慎重营业办理、有用风险防备、片面营业优化的准绳，连续完美营业环节和效劳系统，进一步提拔信誉营业的行业合作劣势。在不竭深化发掘客户需求、精准效劳客户方面，为客户供给专业、成熟和贴合实践的营业处理计划，满意客户本性化需求。

　　高端资产办理定制营业上，以寻求持久代价为引领，连续阐扬投研端与资金端、产物端和资产端构成的协同效应劣势，勤奋为客户供给更片面的优良资产，满意各种客户的投资偏好，并分离母公司计谋，加大关于企业客户的协同效劳。

　　在托管营业方面，公司将持续环绕客户全性命周期的一站式金融效劳需求，出力提拔托管营业环节效劳质量。同时，公司将紧跟羁系政策与行业生态情况的变革，不竭强化托管营业风险防控才能，细化风险办理监控系统颗粒度。增强与研讨征询、衍生品、买卖等机构营业条线的协同与协作，为公司机构营业的高质量开展供给更妥当踏实的效劳根底。

　　北交所做市方面，2023年2月20日，北交所股票做市买卖营业正式启动，共有15家做市商颠末证监会批准获得做市营业资历，成为首批北交所做市商。2023年9月，北交所“深改19条”公布，对北交所做市商资历门坎停止了下调，旨在进一步加强北交所活动性。停止2023年底，北交所做市商共完成了198只股票存案，笼盖89只北交所股票，占北交所股票的37%（数据滥觞：北交所官网）。

　　第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四时度（10-12月份）

　　环绕“妙手锻炼赢”和“每天研讨院”两大专业效劳平台，提拔市场所作力。“妙手锻炼赢”以“直面实战，步步为赢”为目标，是公司线上引流与成绩客户的运营平台，打造特征闭环的客户生长效劳系统，构成收集金融特征运营形式。“每天研讨院”以“好好研讨，每天效劳”为目标，作为公司营业赋能相助构造，鞭策研讨效劳贩卖一体化精英化开展，驱动公司财产、机构营业增加。公司环绕两大专业效劳平台，在培训系统、模仿大赛、年度峰会、财产课程、投研产物、特征沙龙、财产调研、定制产物等方面阐扬特征劣势深挖产物代价，逐渐加强公司中心合作力。

　　承销次数 承销金额（万元） 承销净支出（万元） 承销次数 承销金额（万元） 承销净支出（万元）

　　2023年内，国金指数在对客效劳方面与多部分协同拓展规划，开端完成在公司“佣金宝”App与“谈指间”App的布置展现，经由过程差别形式效劳于投资者的指数信息资讯和指数化买卖需求，同时在震动的本钱市场中持续协同促进指数资管产物的规划。国金指数为投资者供给了具有共同代价的战略东西，明显低落了投资者对沪深A股的研讨门坎，让投资研讨愈加亲民和普惠，这也是国金指数在建立中国特征指数系统和金融强国目的下的任务。

　　停止2023年底，存续投资项目17个，投资范围群众币165,917.64万元，投资性子包罗科创板跟投、股权投资、私募创投基金、信任产物和有限合股企业等。停止2023年底理财都有甚么范例，国金立异累计投资了13个科创板计谋配售项目，累计投资金额为4.68亿元；存续投资5个科创板计谋配售项目，存续投资金额1.76亿元。科创板计谋配售项目所触及的行业均是国度重点撑持和开展的范畴，好比医疗、医药、电子信息等行业。

　　按照WIND统计（以上市日口径），2023年，公司IPO和北交所上市主承销家数市场排名为第9名，再融资（含可转债）主承销家数市场排名第11名。

　　今朝，国金香港的次要营业包罗贩卖及买卖营业（为股票和期货产物供给交流衣务）；投资银行营业（股票刊行、股票承销和财政参谋）和资产办理营业。2023年度国金香港代办署理股票买卖量236.89亿港元，代办署理期货合约买卖量4,416张；到场证券承销项目10个，到场财政参谋项目3个。停止2023年12月31日，资产办理营业受托资金5.92亿港元，RQFII营业受托资金3.74亿元群众币。

　　2024年，跟着营业的进一步开展，为更好地适应内内部情况的变革，国金基金将连续增强片面风险办理的系统化建立，借助公司金融科技方面的劣势和投入，将片面风险办理系统与智能化建立有机分离起来，以更好地为公司的运营开展保驾护航。同时，国金基金还将完美固收和固收+产物线，优化量化算法体系，提拔权益产物差同化特性，促进REITs项目规划和落地，为办理范围妥当增加打下结实根底，为投资者供给愈加优良的产物和效劳。

　　2023年，行业持续落实科技金融、数字金融的国度计谋，针对性加大IT体系资本投入和相干人材储蓄。

　　私募股权基金办理营业方面，本公司经由过程全资子公司国金鼎兴展开。国金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，经由过程向及格投资者召募资金的方法，设立私募股权投资基金处置投资与办理事情。

　　债券融资营业详细包罗公司债券（含企业债券）、可转换公司债券、非政策性金融债、境内债券等承销营业。

　　我司将连续以专业化营业办理为导向，主动呼应羁系请求，强化风险办理才能，立异和丰硕营业维度，提拔营业合作劣势；我公司将综合内内部多方资本，尽力支持融券营业开展；经由过程完美营业链条，进一步优化客户构造，提拔客户体验，以期满意客户的综合性营业需求。

　　比年来，我国本钱市场显现出一系列主动的开展趋向，多条理本钱市场系统逐步健全，上市公司数目质量连续提拔，指数化投资显现便当、低本钱、通明等特性，助推指数营业走向高速开展的向上通道。

　　1 公司该当按照主要性准绳，表露陈述期内公司运营状况的严重变革，和陈述期内发作的对公司运营状况有严重影响和估计将来会有严重影响的事项。

　　2023年，公司财产办理营业累计客户数较2022年底增加17%，佣金宝品牌在90后/00后年青客群中备受喜爱，高净值客户数目连续增加，客户构造进一步优化，客户资产总额较2022年底增加13%。公司代办署理生意证券营业买卖市占达1.18%，同比增长4bp。

　　金融产物代销方面，公司对峙从全市场甄选优良产物和办理人，聚焦产物ROI，提拔客户NPS，经由过程平台+野生的方法，为差别场景下差别细分客群打造产物婚配及精密化办理，连续建立特征财产办理产物矩阵。

　　在上述政策布景下，2024年公司股权营业将进一步强化任务担任理财都有甚么范例，愈加主动自动融入国度严重开展计谋，撑持计谋性新兴行业和科技立异型企业，效劳实体经济高质量开展；公司将更减轻视“特征投行”的建立，稳固并扩展股权融资营业地区市场劣势和行业劣势，进一步在主要地区、重点行业构成凸起品牌效应；坚持不懈地增强协同才能建立，对峙为国金的财产营业、资管营业、机构营业等多项营业导流客户和资产，在保荐营业阶段性收紧的大趋向下，环绕新质消费力优化规划，连续夯实项目储蓄，以羁系机构“一流投资银行”的请求为目的和标的目的，克制周期颠簸，规划久远，连续进步投行的代价缔造才能，坚持不懈地落实以投举动牵引的计谋，为公司团体协同增加阐扬更大引领感化；捉住北交所变革契机，高度正视北交所营业，连续不竭地加大投入，助力立异型中小企业开展。

　　在产物矩阵层面，进一步丰硕财产办理产物和智能效劳货架，聚焦智能买卖、智能账户方面的增值使用推行，优化“影子账户”“波段金股”“环球设置”等增值效劳产物，提拔特征产物的用户浸透率。完美理财富物多元化设置，构建气势派头妥当、笼盖片面、分层公道的理财效劳系统，强化大类资产设置、环球资产设置、中心财产设置等立异理财方法，分离市场热门、宏观政策、举世静态、主题投资等营销场景，供给客户为导向的综合处理计划。

　　在数字化建立层面，基于数智化营销平台和客户战略平台，连续展开一线运营赋能事情，提拔线上线下协同精密化运营才能，尽力鞭策财产办理产物和效劳的数字化转型和智能化开展，完成“全时”“全势”“全适”的全性命周期财产体验。

　　财产办理营业以线上化金融效劳平台“佣金宝APP”为依托，对峙“数字科技”和“客户体验”双轮驱动，以高品格征询/参谋效劳打造差同化劣势，深化促进买方参谋形式落地。聚焦客户代价缔造，将全产物矩阵融入客户需求场景化建立中，连续环绕“智能效劳、精准效劳、品格效劳”的标的目的做深做细。深化客户分层分类效劳系统，接纳“平台+野生”一体化联动形式，构建贯串客户全性命周期，统筹专业与温度的数字化运营效劳才能，出力提拔客户效劳的温度、深度、广度和精准度。连续深化鞭策财产办理步队才能建立，经由过程多层级平面式培训实战赋能，片面提拔财产办理步队的效劳效能，满意客户多元化财产办理需求。

　　股票质押式回购置卖营业余额与上一年度末比拟有必然增长，公司表内股票质押式回购置卖营业范围合计为91.29亿元，均匀保持包管比率为270.59%（各在途条约包管总资产之和/各在途条约欠债总金额之和）。此中自有资金间接出资的，期末待购回金额为52.09亿元，均匀保持包管比率为256.58%，利钱支出24,766.55万元。公司自有资金出资到场撑持民营企业开展资产办理方案(归入兼并报表范畴)，期末待回购金额为39.20亿元，利钱支出19,133.32万元。表外（即自有资金经由过程到场汇合资产办理方案出资且未归入兼并报表范畴）股票质押式回购营业范围为 0元。

　　北交所、天下股转体系尽力促进北交所“深改19条”落地施行，停止2023年末，北交所上市公司达239家，此中国度级专精特新“小伟人”企业占比近五成；新三板新增挂牌公司326家，同比增加超两成。

　　公司拟以2023年度分红派息股权注销日注销的总股本扣除公司回购公用证券账户的股分为基数，向部分股东每10股派发明金股利1.40元群众币（含税）。若以审议2023年度利润分派预案的董事会召开日公司总股本3,712,559,510 股扣除公司回购公用证券账户的股分22,102,002股，即3,690,457,508股为基数计较，分派现金盈余总额为516,664,051.12元，盈余未分派利润转入下一年度。以上分派预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议经由过程后施行。

　　基金做市营业，是根据《上海证券买卖所基金自律羁系划定规矩合用指引第2号——上市基金做市营业》、《深圳证券买卖所证券投资基金营业指引第2号——活动性效劳》等划定，为买卖所上市基金供给的连续双边报价等做市效劳。ETF做市营业经由过程供给活动性，获得公募基金供给佣金或转融通券源，同时买卖所按期对做市商评价并发放补助，别的也为公司增长可观的股基买卖额和公募分仓排名，其直达融通券源能够供给给公司两融和部分的DMA及融券交换营业。

　　衍生品营业方面，公司将践行专业标准的展业理念，以对冲买卖才能为中心，综合使用各种衍生品东西低落组合颠簸，经由过程多元化战略开掘市场投资时机。

　　公司做市买卖营业以妥当运营、更好为做市标的供给做市效劳为主要目的，经由过程连续提拔做市报价才能，优化做市报价战略，为做市标的供给持久、高质量的做市报价效劳。

　　机构贩卖营业以客户需求为中间，连续打造机构客户效劳生态。以完美综合金融效劳系统为目的，增强全营业链条协同机制，进一步丰硕机构营业产物线，探究立异营业形式。出力推行和打造“国金证券基金通GTrade”影响力，为客户供给一站式机构理财平台，处理机构投资者基金投资的痛点，陈述期内平台完成全方位功用晋级，产物库涵盖公募基金、私募基金、信任方案、券商资管、保险资管等各种金融产物，已完成与数百家银行、保险、信任、财政公司、私募基金等机构客户及企业客户片面营业协作。不竭深化机构客户分层分类办理，阐扬金融科技平台赋能，为客户供给更专业、高效、精准的效劳计划。促进机构贩卖向专业化转型开展晋级，连续提拔客户笼盖的广度与深度，2023年完成综合支出和市占率逆势上涨银行理财年化收益率。

　　国金立异作为全资子公司展开另类投资营业，次要投向股权、金融产物和科创板计谋配售等标的，注书籍钱20亿元（实缴15.405亿元）群众币。国金立异运营范畴：金融产物投资，股权投资，实业投资，投资办理。

　　上述股东联系关系干系或分歧动作的阐明 1．长沙涌金（团体）有限公司与涌金投资控股有限公司存在联系关系干系，亦属于《上市公司收买办理法子》划定的分歧动作人。2.成都交子金融控股团体有限公司与公司股东成都鼎峙资产运营办理有限公司及成都会第三财产实业开展公司存在联系关系干系，亦属于《上市公司收买办理法子》划定的分歧动作人。3．公司未知其他上述股东之间能否存在联系关系干系，也未知能否属于《上市公司收买办理法子》划定的分歧动作人。

　　2024年A股一级市场营业应战与机缘并存。在一二级市场静态均衡政策连续的大布景下，IPO节拍仍处于阶段性收紧过程当中，同时在2023年10月召开的中心金融事情集会将建立“金融强国”作为主要目的之一，提出“对峙把金融效劳实体经济作为底子目标，对峙把防控风险作为金融事情的永久主题”。

　　衍生品营业方面，公司以对冲买卖形式为主，经由过程迭代投研系统、提拔对冲买卖才能来优化战略顺应性，捕获衍生品市场投资时机。

　　陈述期内，股权承销营业深耕重点地区，聚焦高速生长行业，铸就专业劣势，在营业片面笼盖根底上培养重点财产，不竭稳固在汽车零部件、新能源、高端配备制作、医药等相干范畴的劣势。比年来在相干行业中屡获建立，并获得业内承认，曾荣获《新财产》“第16届最具潜力投行”、《君鼎奖》“2023中国证券业IPO贩卖投行”等声誉称呼。

　　权益类营业方面，公司秉承妥当的投资气势派头，完美战略，优化投资，兼容指数投资与高代价个股投资两种投资模子，改良买卖战略，提拔投资服从。

　　国金行业分类系统根本参考接纳国度统计局威望分类框架成立一级行业、二级行业框架，并按照A股市场的实践状况与财产链逻辑，整合设立三级行业框架。在此根底上，国金指数接纳“营收为主、利润为辅”的客观划定规矩作为详细上市公司归类的中心逻辑，遍历 5000+上市公司年报及20000+条主停业务枢纽词，自建法式模块完成划定规矩化映照个股主停业务占比的分类开端成果，再经由过程野生研讨考核的方法处置再归类，以此构成较为客观牢靠的行业分类成果。停止2024年头，国金行业分类系统版本Prod.2024.7已片面笼盖5300余只沪深京A股，共包罗16个一级行业、83个二级行业、426个三级行业，不只在行业分别上充实表现精密度与财产链逻辑性，也在多个质量权衡目标方面处于较高程度，是国金指数多年来深化研讨积聚的功效表现。

　　在研讨营业方面，研讨所将连续提拔研讨程度，加强研讨笼盖的深度和广度，为各种机构客户供给更片面、快速、深度的研讨撑持，稳固存量客户拓展新增客户，提拔团体市占和排名，市场影响力进一步提拔，同时对内为公司各个营业部分停止研讨赋能，阐扬研讨驱动。正视和增强研讨人材培育和雇用力度，完美培训系统，夯实专业根本功，从严办理研讨质量。

　　陈述期内，证券行业聚焦主责主业，连续强化专业才能建立，连续拓展效劳实体经济的广度和深度，同时功绩彰显韧性，运营状况连结不变，本钱气力稳步提拔，行业团体风控目标均优于羁系尺度，防控风险才能连结妥当。2023年，证券行业145家证券公司合计完成停业支出4059.02亿元，完成净利润1378.33亿元。停止2023年底，证券行业总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净本钱为2.18万亿元，别离较上年底增加6.92%、5.85%、4.20%（数据滥觞：中国证券业协会）。

　　私募股权基金办理营业方面，公司经由过程全资子公司国金鼎兴展开。国金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，经由过程向及格投资者召募资金的方法，设立私募股权投资基金处置投资与办理事情。

　　出格的，国金指数于2023年内灵敏捕获市场静态，经由过程前瞻性指数战略驱动，以主题矩阵的情势多维度规划新消耗、港股生长、电动车、周期苏醒、野生智能、强国建立、新中心资产等多个市场主题与气势派头，为投资者供给了“证券投资2.0时期”的高尺度战略东西。

　　公司以自有资金停止牢固收益类证券、权益类证券及衍生金融东西投资，获得投资收益。同时出力打造效劳各种客户需求的场外衍生品产物线，次要包罗场外期权、收益交换和收益凭据等。

　　公司将深化构建更具差同化合作劣势的综合效劳系统，进一步完美PB营业，兼顾满意客户需求，提拔客户合意度，鞭策机构营业市占和综合支出完成连续增加。

　　2023年，根本面方面理财都有甚么范例，国本地产政策渐进式放松，但经济团体苏醒水平有限，通胀整年低位运转。货泉政策方面，中国央行整年连结妥当的货泉政策灵敏适度，活动性较为安稳，但银行间资金利率中枢较2022年小幅上行。根本面和资金面两个身分叠加上下，利率债收益率平展化下行。信誉方面，上半年受城投再融资政策收紧影响，部门地区信誉利差快速扩展；下半年，当局化解处所当局隐性债权组合拳发力，城投债团体走强。2023年，A股市场阅历了较大颠簸，遭到经济修复不及预期，宏观活动性情况慌张，投资者感情低迷等多种身分影响，市场在上半年冲高回落伍步入震动行情，三大指数年内均呈现了差别水平的回撤，不偕行业板块的市场表示之间差别较大。2023年，衍生品市场增加多只新品。2023年4月，30年期国债期货的推出进一步完美了海内国债期货利率曲线，扩大了利率类衍生品的投资东西。2023年6月，中原科创50ETF期权和易方达科创50ETF期权同日上市，完美了我国场内期权的产物系统。跟着上述新种类的上市，衍生品市场种类进一步丰硕，也为投资者供给了更多的风险办理东西和投资时机。

　　环视环球利率情况，通膨忧愁已大幅度减缓，固然加息的程序已截至，但估计高息情况仍然会保持一段工夫。西欧市场当下对经济阑珊的忧愁与通膨恶化并重，招致对降息预期降低而且将对金融市场带来更多活动性，但需存眷美联储缩表的动作仍然连续，2024年的环球股市仍然存在极大不愿定性；别的，地缘政治风险仍然存在，而且在美国大选之前能够连续慌张，将为两地股市带来压力。A股和港股市场，估值来到低点，实际上该当有估值修复的时机，若共同利率程度调降，资金本钱昂扬的状况得到舒缓，两地股市能够迎来一波好景。今朝香港金融市场与本地经济情势高度相干，2024年次要依托本地经济举动自信心的规复状况。国金香港将与母公司连续增强协同协作，与总部各个营业单元的联动，阐扬国金证券的营业劣势，主动融入国度开展大局，效劳大湾区立异时机，阐扬国金香港作为国金证券境外营业平台的本能机能。

　　2023年，托管营业连续优化客户效劳质量，经由过程构建分层级客户效劳系统，借助数字化赋能，进一步提拔了效劳服从。在私募基金行业开展放缓的趋向下，经由过程不竭深化内部协同，公司新增私募基金托管营业市场份额占比与上年持平。同时，在公募基金、证券期货运营机构私募资产办理方案等营业方面，公司也积聚了更丰硕的协作经历。

　　并购重组市场团体活泼度稍有放缓，但按照WIND数据统计银行理财年化收益率，2023年完成的自力财政参谋营业买卖金额为5,308.35亿元、考核经由过程率为92.59%，同比均有所提拔。跟着2023年2月片面注册制变革相干轨制的正式公布，上市公司并购重组亦片面步入“注册制时期”。在进步上市公司质量、阐扬本钱市场并购重组主渠道感化和聚焦主业的目的指引下，财产并购仍旧是上市公司重组买卖的次要买卖逻辑。

　　债券营业方面，2024年公司将增强高信誉品级债券营业，增强国度鼓舞的如财产债、“一带一起”债、村落复兴债、绿色及低碳转型债、科技立异债等债券营业的开辟，并加大对境内债券营业的探究。

　　经前期筹办，公司于2023年12月得到上海证券买卖所根底设备公募REITs做市商资历，并于2024年1月顺遂展开根底设备公募REITs做市买卖营业（以下简称“公募REITs做市营业”），首批公募REITs做市数目为2只，展业时期营业安稳运转。

　　2023年，公司持续对峙强化项目办理，勤奋进步营业职员的专业手艺才能和质量掌握认识；不竭提拔在各个投行营业范畴的效劳程度，持续在行业内深耕细作，进步项目运作程度和执业质量，加强承销才能，为客户供给片面的专业效劳。

　　2023年，跟着公募REITs资产范畴逐渐扩大、刊行机制逐渐成熟、到场主体向多元化拓展，公募REITs加快上新，扩容扩募有序停止，整年新发上市5只，存续扩募4只，全市场公募REITs总计29只，总范围曾经打破千亿大关。同时，公募REITs凭仗其活动性较高、收益相对不变、宁静性较强等特性，多家基金公司将公募REITs归入部门FOF的投资范畴，公募REITs投资者构造进一步丰硕，进步了公募REITs二级市场的活动性与订价服从，为市场带来增量资金。

　　证券公司资产办理营业方面，国金证券于2012年7月得到证券资产办理营业资历，并于2013年1月建立上海证券资产办理分公司（以下简称“资管分公司”）。2022年7月，中国证监会核准公司设立国金证券资产办理有限公司（以下简称“国金资管”）处置证券资产办理营业，并于2022年9月28日建立，注册地为上海；国金资管于2023年4月10日向中国证监会支付了《运营证券期货营业答应证》，于4月11日正式起正式展业，次要营业范畴涵盖私募资产办理营业、资产证券化营业。国金资管不断重合规、强内控，一直遵照市场化、专业化运作机制，对峙“佳构资管”的开展计谋，以自动办理为导向，以风险办理为中心探究营业立异开展，觉得客户缔造可连续的投资报答为目的。

　　2023年7月，证监会公布公募基金费率变革事情摆设，片面优化公募基金费率变革，让利投资者，连续鞭策高质量开展。公募基金行业自7月起连续对自动权益类基金施行降费。2023年8月，首批与基金范围挂钩、与基金功绩挂钩、与投资者持偶然间挂钩的20只浮动办理费率产物同步获批。浮动费率基金是基金办理人与持有人长处共担机制的探究，将进一步鼓励基金办理人充实阐扬自动办理才能，鼓舞基金办理人寻求基金功绩的不变性和可连续性，也进一步丰硕了基金范例，更好地满意了投资者多元化理财需求。2023年12月，为进一步增强公然召募证券投资基金证券买卖办理，庇护投资者正当权益，中国证监会研讨订定了《关于增强公然召募证券投资基金证券买卖办理的划定（收罗定见稿）》，标记着公募基金行业第二阶段费率变革事情正式启动，为行业的固本开新、行稳致远供给了坚固支持。

　　股权融资营业详细包罗境表里初次公然辟行（IPO）、北交所上市项目、上市公司再融资（增发新股、配股等）、私募股权融资等营业。

　　债券市场范围连结不变，信誉债违约情况如故存在。2023年，政策情况和资金面相对宽松，债券类资产表示较好。WIND数据显现，2023年，海内债券市场信誉债刊行量44.68万亿元，同比上升15.87%，此中公司债、企业债、中期单据、短时间融资券和定向东西刊行量12.61万亿元，同比上升6.07%。

　　构造融资营业上，进一步增强效劳客户、鞭策项目更高质量、更高效落地，产物设想深化到项目最前端，发掘客户需求，努力于经由过程刊行立异金融产物撑持实体经济高质量、可连续开展。