各营业部分内部事情岗亭合作公道、职责明白，构成互相查抄、互相限制的干系，以削减作弊或不对发作的风险悟空问答，各事情岗亭均订定有响应的书面办理轨制

　　各营业部分内部事情岗亭合作公道、职责明白，构成互相查抄、互相限制的干系，以削减作弊或不对发作的风险悟空问答，各事情岗亭均订定有响应的书面办理轨制。

　　公司董事会、监事会正视成立完美的公司管理构造与内部掌握系统。基金办理人在董事会下设立有自力董事参与的风险委员会，卖力评价与完美公司的内部掌握系统；公司监事会卖力核阅内部自力审计机构的审计陈述，确保公司财政陈述的实在性、牢靠性，催促施行有关审计倡议。

　　8、基金产物材料提要：指《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金基金基金产物材料提要》及其更新

　　赵士毅师长教师，监事，硕士。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理、亚洲企业投资开展部卖力人。历任中国银联股分有限公司国际营业总部亚太营业开展营业主管，西班牙对外银行中国区施行董事、营业开展主管、中国区公家银行副总裁、中信-西班牙对外银行公家银行办理团队成员、亚洲批发银行助理副总裁、西班牙对外银行环球青年指导层培训生，上海复星高科技（团体）有限公司国际开展部施行总司理兼团体财产办理和公家银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区计谋开展总监理财常识兴趣问答。

　　22、小我私家投资者：指根据有关法令法例划定可投资于证券投资基金的天然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华群众共和国境内正当注销并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会合体或其他构造

　　73、划定序言：指契合中国证监会划定前提的用以停止信息表露的天下性报刊及《信息表露法子》划定的互联网网站（包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等序言

　　（7）陈述与征询。成立风险办理的陈述体系，使公司股东、公司董事会、公司初级办理职员及羁系部分理解公司风险办理情况，并追求征询定见。

　　别的，公司设有督察长，全权卖力公司的监察与考核事情，对公司和基金运作的正当性、合规性及公道性停止片面查抄与监视，到场公司风险掌握事情，发作严重风险变乱时向公司董事长和中国证监会陈述。

　　④主要性准绳。公司的开展必需成立在风险掌握完美和稳定的根底上，内部风险掌握与公司营业开展划一主要。

　　30、代销机构：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签署了基金贩卖效劳和谈，打点基金贩卖营业的机构，包罗出售代办署理机构和申购赎回代办署理机构

　　（8）辅佐、承受拜托或以其他任何情势为其他构造或小我私家停止证券买卖； （9）违背证券买卖场合营业划定规矩，操纵对敲、倒仓等手腕操作市场价钱，骚动扰攘侵犯市场次序；

　　16、买卖型开放式指数证券投资基金：指《中国证券注销结算有限义务公司关于买卖所买卖型开放式证券投资基金注销结算营业施行细则》界说的“买卖型开放式基金”

　　38、基金条约停止日：指基金条约划定的基金条约停止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通告的日期

　　（2）谨慎性准绳。托管构造系统的组成、内部办理轨制的成立均以防备风险、谨慎运营为起点，表现“内控优先”的请求。

　　71、摆动订价机制：指当开放式基金遭受大额申购赎回时，经由过程调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的市场打击本钱分派给实践申购、赎回的投资者悟空问答，从而削减对存量基金份额持有人长处的倒霉影响，本基金转型为“富国中证 800银行指数证券投资基金”后，当发作大额申购或赎回情况时，基金办理人能够接纳摆动订价机制

　　58、预估现金差额：指由基金办理人计较并在 T日申购赎回清单中宣布确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理机构预先解冻

　　陆文佳密斯，研讨生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行人员，华安基金办理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月参加富国基金办理有限公司，现任富国基金办理有限公司副总司理。

　　因基金条约而发生的或与基金条约有关的统统争议，如经友爱协商未能处理的，均应提交深圳国际仲裁院，根据申请仲裁时该会届时有用的仲裁划定规矩停止仲裁，仲裁所在为深圳市。

　　63、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（时期如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）

　　裴长江师长教师，董事长，研讨生学历。现任海通证券股分有限公司董事会秘书、工会主席。历任上海万国证券公司研讨部研讨员、闸北停业部总司理助理、总司理，申银万国证券公司闸北停业部总司理、浙江办理总部副总司理、掮客总部副总司理，华宝信任投资有限义务公司投资总监，华宝兴业基金办理有限公司董事兼总司理，海通证券股分有限公司副总司理。

　　3、基金办理人许诺增强职员办理，强化职业操守，催促和束缚员工服从国度有关法令、法例及行业标准，诚笃信誉、勤奋尽责，不处置以下举动： （1）越权或违规运营；

　　吴斌师长教师，董事，研讨生学历。现任海通证券股分有限公司机构贩卖部总司理。历任财产证券有限义务公司债券融资部初级司理，海通证券股分有限公司债券部融资刊行部项目司理、营业员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理。

　　朱少醒师长教师，研讨生学历，博士学位。2000年 6月参加富国基金办理有限公司，历任产物开辟主管、基金司理助理、基金司理、研讨部总司理、权益投资部总司理、公司总司理助理，现任富国基金办理有限公司副总司理兼基金司理。

　　35、基金账户：指注销机构为投资人开立的、记载其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更状况的账户

　　57、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日开盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资者申购或赎回时对付出或应得到的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较

　　王叙果密斯，自力董事，博士。现任南京审计大学金融学传授理财常识兴趣问答、硕士生导师，处置金融学讲授科研事情。历任安徽铜陵财经专科黉舍（现铜陵学院）财金系讲师、副传授，南京审计学院副传授。

　　（2）上述关于内部掌握的表露线）基金办理人许诺将按照市场情况的变革及公司的开展不竭完美内部掌握轨制。

　　66、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已完成的其他正当支出及因使用基金财富带来的本钱和用度的节省 67、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和

　　叶康师长教师，监事，博士。现任海通证券股分有限公司金融产物部总司理。历任上海证券买卖所博士后，海通证券股分有限公司贩卖买卖总部网站筹谋及保护，柜台市场部员工、产物办理部副司理、产物办理部司理，云南分公司党总支书记、副总司理（掌管事情）、总司理。

　　招商银行资产托管营业连续妥当开展，社会影响力不竭提拔,四度连任获《财资》“中国最好托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为海内独一得到该奖项的托管银行；“托管通”得到海内《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异奖”；7月荣膺2016年中国资产办理“金贝奖”“最好资产托管银行”悟空问答。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功用网上托管银行2.0”荣获《银里手》2017中国金融立异“十佳金融产物立异奖”；8月荣膺国际财经威望媒体《亚洲银里手》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中心国债注销结算有限义务公司“2017年度优良资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险办理体系荣获2016-2017年度银监会体系“金点子”计划一等奖，和中心金融团工委、天下金融青联第五届“双提拔”金点子计划二等奖；3月荣膺公募基金 20年“最好基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经威望媒体《亚洲银里手》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财产风云榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信任托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好养老金托管机构”“中国最好批发基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财产风云榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣膺中心国债注销结算有限义务公司“2019年度优良资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中心国债注销结算有限义务公司“2020年度优良资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财产风云榜“2020年度最受欢送托管银行”奖项；2021年 10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优良托管银行奖”和《证券时报》“2021年度出色资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金精华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中心国债注销结算有限义务公司“2021年度优良资产托管机构、估值营业出色机构”；9月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度出色资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中心国债注销结算有限义务公司“2022年度优良资产托管机构奖”、银行间市场清理所股分有限公司“2022年度优良托管机构奖”、天下银行间同业拆借中间“2022年度银行间本币市场托管营业市场立异奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异精华奖“托管立异奖”。2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业精华奖“公募基金25年基金托管树模银行（天下性股分行）”。

　　富国中证800银行买卖型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2021年3月5日得到中国证监会准予注册的批复（证监答应【2021】729号《关于准予富国中证800银行买卖型开放式指数证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金条约于2021年5月12日见效。

　　27、基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构宣扬推介基金，出售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业

　　10、保留基金财富办理营业举动的记载、账册、报表和其他相干材料； 11、以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处利用诉讼权益大概施行其他法令举动；

　　王乐乐，博士，曾任上海证券有限义务公司研讨员，华泰结合证券有限义务公司研讨员，华泰证券股分有限公司研讨员、立异计划团队卖力人；自 2015年5月参加富国基金办理有限公司，历任定量基金司理、量化投资部量化投资总监助理、初级定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF投资总监兼初级定量基金司理。自 2019年 07月起任富国中证兵工龙头买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2019年 09月起任富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2019年 10月起任富国中证消耗50买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2019年 11月起任富国中证科技 50战略买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2019年 11月起任富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；自 2019年 12月起任富国中证国企一带一起买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；自 2020年 01月起任富国中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2020年02月起任富国中证科技 50战略买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；自 2020年 03月起任富国中证消耗50买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；自 2020年 03月起任富国中证医药 50买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2020年 07月起任富国上海金买卖型开放式证券投资基金基金司理；自 2020年 07月起任富国上海金买卖型开放式证券投资基金连接基金基金司理；自 2021年 05月起任富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2022年 07月起任富国中证上海环交所碳中和买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2022年 11月起任富国中证 100买卖型开放式指数证券投资基金基金司理；自 2022年 12月起任富国北证 50成分指数型证券投资基金基金司理；自 2023年 06月起任富国中证上海环交所碳中和买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；自 2023年 11月起任富国中证医药 50买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理；具有基金从业资历。

　　基金办理人设立了自力于各营业部分的监察考核本能机能部分，实行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部掌握轨制公道性、完整性和有用性，监视公司内部掌握轨制的施行状况，提醒公司内部办理及基金运作中的风险，实时提出改良定见，增进公司内部办理轨制有用地施行。内部考核职员具有相对的自力性，监察考核陈述提交部分董事核阅并报送中国证监会。

　　44、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日 45、开下班夫：指开放日基金承受申购理财常识兴趣问答、赎回或其他买卖的工夫段

　　三级内部掌握及风险防备是招商银行资产托管部在设置专业岗亭时，遵照内掌握衡准绳，视营业的风险水平订定响应监视制衡机制。

　　（1）完美的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管营业内控办理、产物受理、管帐核算、资金清理、岗亭办理、档案办理和信息办理等方面订定一系列规章轨制，成立了三层轨制系统，即：根本划定、营业办理法子和营业操纵规程。轨制构造条理明晰、办理请求明白，满意风险办理全笼盖的请求，包管资产托管营业科学化、轨制化、标准化运作。

　　注册地点：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层 办公地点：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　13、《信息表露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修正部门证券期货规章的决议》改正的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　（5）处置风险。将风险程度与既定的尺度相比照，关于那些级别较低的风险，则负担它，但需加以监控。而对较为严峻的风险，则施行必然的办理方案，关于一些结果极端严峻的风险，则筹办响应的应急处置步伐。

　　本招募仿单所载内容停止至2024年1月20日，基金投资组合陈述和基金功绩表示停止至2023年12月31日（财政数据未经审计）。

　　本基金在运作过程当中面对的风险次要包罗市场风险、信誉风险、活动性风险、办理风险、操纵或手艺风险、合规性风险和其他风险。

　　基金办理人包管本招募仿单的内容实在、精确、完好。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募申请的注册，其实不表白其对本基金的投资代价和市场远景等做出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。

　　一级内部掌握及风险防备是在招商银行总行风险管控层面临风险停止防备和掌握；总行风险办理部、法令合规部、审计部自力对资产托管营业停止评价监视，并提出内控提拔办理倡议。

　　①片面性准绳。内部掌握轨制笼盖公司的各项营业、各个部分和各级职员，并浸透到决议计划、施行、监视、反应等各个运营环节。

　　王良师长教师，1965年 12月诞生，本行施行董事、党委书记、行长。中国群众大学硕士研讨生学历，初级经济师。1995年 6月参加本行北京分行，自 2001年10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年 6月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013年 11月不再兼任本行北京分行行长，2015年 1月任本行副行长，2016年 11月至 2019年 4月兼任本行董事会秘书，2019年 4月至2023年 2月兼任本行财政卖力人，2021年 8月任本行常务副行长，2021年 8月-2023年 4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相干事件之受权代表，2022年 4月 18日起片面掌管本行事情，2022年 5月 19日起任本行党委书记，2022年 6月 15日起任本行行长。兼任中国付出清理协会副会长、中国银行业协会中心营业专业委员会第四届主任、中国金畅通领悟计学会第六届常务理事。

　　18、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布构造对其不时做出的订正

　　方荣义师长教师，董事，博士，初级管帐师。现任中国证券业协会财政管帐专业委员会副主任委员，华东政法大学兼职/客座传授，中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员，申万宏源团体股分有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席，证通股分有限公司监事，上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财政手艺有限公司研讨所信息中间副主任，厦门大学工商办理教诲中间任副传授，中国群众银行深圳市中间支行管帐处员工、助理调研员（副处级）、副处长，中国群众银行深圳市中间支行非银行金融机构羁系到处长，中国银监会深圳羁系局财政管帐到处长，中国银监会深圳羁系局国有银行羁系到处长，申银万国证券股分有限公司财政总监，申万宏源证券有限公司副总司理、施行委员会成员、财政总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　3、对所办理的差别基金财富别离办理、别离记账，停止证券投资； 4、根据基金条约的商定肯定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；

　　（3）客户材料风险掌握。招商银行资产托管部对营业打点过程当中获得的客户材料严厉失密，除法令法例和其他有关划定、羁系机构及审计请求外，不向任何机构、部分或小我私家保守。

　　6、处置黑幕买卖、操作证券买卖价钱及其他分歧理的证券买卖举动； 7、法令、行政法例和中国证监会及基金条约划定制止处置的其他举动。

　　14、《运作法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日施行的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 15、《活动性风险办理划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》及公布构造对其不时做出的订正

　　21、基金条约当事人：指受基金条约束缚，按照基金合共享有权益并负担当务的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　7、基金份额出售通告：指《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金基金份额出售通告》

　　4、基金条约：指《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有用订正和弥补

　　在明白的岗亭义务轨制根底上，设置科学、公道、尺度化的营业操纵流程，每项营业操纵有明晰、书面化的操纵手册，同时，划定完整的处置手续，保留完好的营业记载，订定严厉的查抄、复核尺度。

　　按照《中华群众共和国证券投资基金法》《公然召募证券投资基金运作办理法子》等有关法令法例的划定及基金条约、托管和谈的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资组合等状况的正当性、合规性停止监视和核对。

　　（6）防火墙准绳。招商银行资产托管部办公园地与我行其他营业园地断绝，办公网和营业网物理别离，部分营业网和全行营业网防火墙战略别离，以到达风险防备的目标。

　　基金托管人如发明基金办理人根据买卖法式曾经见效的投资指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定，实时以书面情势告诉基金办理人停止整改，整改的时限应符正当律法例及基金条约许可的调解限期。基金办理人收到告诉后应实时查对确认并以书面情势向基金托管人收回回函并矫正。基金办理人对基金托管人告诉的违规事项未能在限日内改正的，基金托管人应陈述中国证监会。

　　基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、慎重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管基金必然红利，也不包管最低收益。

　　（3）操纵基金财富大概职务之便为基金份额持有人之外的第三人攫取长处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益大概负担丧失；

　　吴惠明师长教师，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司方案财政办理总部总司理。历任上海申银证券公司浦西办理总部买卖部员工，申银万国证券股分有限公司掮客办理总部员工、办公室秘书、牢固收益总部财政司理、党委办公室主任兼任党委构造部副部长、人力资本总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建事情部/党委办公室主任。

　　李彧师长教师，自力董事，研讨生学历，初级经济师。现任上海紫江（团体）有限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰产业主动化股分有限公司董事长，上海紫竹高新区（团体）有限公司副董事长。历任上海紫江（团体）有限公司研讨室科长、总裁室司理、总裁出格助理、董事、副总裁，上海紫江企业团体股分有限公司董事长。

　　（1）将基金办理人固有财富大概别人财富混淆于基金财富处置证券投资； （2）不公高山看待办理的差别基金财富；

　　（4）襟怀风险。评价风险程度的上下，既有定性的襟怀手腕，也有定量的襟怀手腕。定性的襟怀是把风险程度分别为多少级别，每种风险按其发作的能够性与结果的严峻水平别离进入响应的级别。定量的办法则是设想一些风险目标，丈量其数值的巨细。

　　马兰密斯，监事，研讨生学历。现任富国基金营销办理部市场战略总监助理兼初级市场战略司理。历任营销筹谋司理、初级营销筹谋司理。

　　高玲密斯，监事，研讨生学历。现任富国基金集合买卖部风控副总监兼资深风险办理司理。历任安永华明管帐师事件所（特别一般合股）初级审计员，富国基金初级合规办理司理、合规考核部合规考核总监助理、初级风险办理司理、集合买卖部风控总监助理。

　　公司办理层在总司理指导下，当真施行董事会肯定的内部掌握计谋，为了有用贯彻公司董事会订定的运营目标及开展计谋，设立了总司理办公会、投资决议计划委员会理财常识兴趣问答、风险掌握委员会等委员会，别离卖力公司运营、基金投资、风险办理的严重决议计划。

　　孟祥元师长教师，监事长，研讨生学历。现任山东省金融资产办理股分有限公司党委副书记。历任中国重汽团体济南桥箱有限公司人员，中国重型汽车有限公司证券部政策研讨员，山东省鲁信投资控股团体有限公司产权办理部、投资开展部（产权办理部）一级人员、初级人员，山东省金融资产办理股分有限公司股权投资部副总司理（掌管事情），山东省金融资产办理股分有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合办理部部长，山东省金融资产办理股分有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合办理部部长，山东省金融资产办理股分有限公司董事会办公室主任、综合办理部部长，山东省金融资产办理股分有限公司董事会秘书。

　　孙乐密斯，招商银行资产托管部总司理，硕士研讨生结业，2001年 8月参加招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险掌握部副司理、司理、信贷办理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经历，在风险办理、信贷办理、公司金融、资产托管等范畴有深化的研讨和丰硕的实务经历。

　　69、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 70、基金资产估值：指计较评价基金资产和欠债的代价，以肯定基金资产净值和基金份额净值的历程

　　William Bamber，董事，硕士，特许金融阐发师。现任蒙特利尔银行举世资产办理首席施行官。历任多伦多证券买卖所做市商助理，加拿大帝国贸易银行伍德岗迪证券公司牢固支出贩卖和买卖员、金融产物部施行总监，加拿大帝国贸易银行天下市场公司金融产物部施行总监，Corp Capital银行构造化产物主管，美国汇丰银行构造化产物部初级副总裁，美国贝尔斯登公司构造化权益类产物初级董事总司理，加拿大帝国贸易银行构造化产物部环球卖力人、董事总司理兼财产处理计划中间卖力人，蒙特利尔银行举世资产办理联席首席施行官。

　　（2）营业信息风险掌握。招商银行资产托管部在数据传输和保留方面有严厉的加密和备份步伐，接纳加密、直连方法传输数据，数据施行异地及时备份，一切的营业信息须颠末严厉的受权方能停止会见。

　　17、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于跟踪统一标的指数的目的 ETF，严密跟踪标的指数表示，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，接纳开放式运作方法的基金，简称连接基金

　　（4）有用性准绳。内部掌握有用性包罗内部掌握设想的有用性、内部掌握施行的有用性。内部掌握设想的有用性是指内部掌握的设想笼盖了一切应存眷的主要风险，且设想的风险应对步伐恰当。内部掌握施行的有用性是指内部掌握可以根据设想请求严厉有用施行。

　　10、法令法例：指中国现行有用并宣布施行的法令、行政法例、标准性文件、司法注释、行政规章和其他对基金条约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下群众代表大会常务委员会第五次集会经由过程，经 2012年 12月 28日第十一届天下群众代表大会常务委员会第三十次集会订正，自 2013年 6月 1日起施行，并经 2015年 4月 24日第十二届天下群众代表大会常务委员会第十四次集会《天下群众代表大会常务委员会关于修正等七部法令的决议》改正的《中华群众共和国证券投资基金法》及公布构造对其不时做出的订正

　　46、《营业划定规矩》：指基金办理人、深圳证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司的相干营业划定规矩和划定

　　③互相限制准绳。公司部分和岗亭的设置权责清楚、互相管束，并经由过程实在可行的互相制衡步伐来消弭内部掌握中的盲点。

　　赵瑛密斯，研讨生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部、国际营业部；上海国盛（团体）有限公司资产办理部、风险办理部；海通证券股分有限公司合规与风险办理总部；上海海通证券资产办理有限公司合规与风控部；2015年 7月参加富国基金办理有限公司，历任监察考核部总司理。现任富国基金办理有限公司督察长。

　　二级内部掌握及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规办理相干团队，卖力部分内部风险防备和掌握，实时发明内部掌握缺点，提出整改计划，跟踪整改状况，并间接向部分总司理室陈述。

　　在本招募仿单中，除非辞意还有所指，以下词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金 2、基金办理人：指富国基金办理有限公司

　　59、基金份额参考净值：指基金办理人大概基金办理人拜托的机构在买卖工夫内，按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由深圳证券买卖所公布的基金份额参考净值，简称 IOPV

　　招商银行确保托管营业严厉服从国度有关法令法例和行业羁系轨制，对峙违法运营、标准运作的运营理念；构成科学公道的决议计划机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的妥当运转和托管资产的宁静；成立有益于查错防弊、梗塞破绽、消弭隐患，包管营业妥当运转的风险掌握轨制，确保托管营业信息实在、精确、完好、实时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。

　　彭家文师长教师，本行副行长兼财政卖力人、董事会秘书。中南财经大学百姓经济方案专业本科学历，初级经济师。2001年 9月参加本行，历任总行方案财政部总司理助理、副总司理，总行批发综合办理部副总司理、总司理，总行批发金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行批发信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债办理部总司理，本行行长助理，2023年 11月起任本行副行长。兼任本行财政卖力人、董事会秘书、总行资产欠债办理部总司理。

　　（4）信息手艺体系风险掌握。招商银行对信息手艺体系机房、权限办理实施双人双岗双责，电脑机房24小时价班并设置门禁，一切电脑设置暗码及响应权限。营业网和办公网、托管营业网与全行营业网双别离轨制，与内部营业机构实施防火墙庇护，对信息手艺体系采纳两地三中间的应急备份办理步伐等，包管信息手艺体系的宁静。

　　缪建民师长教师，本行董事长、非施行董事，2020年 9月起担当本行董事、董事长。中心财经大学经济学博士，初级经济师。中国共产党第十九届、二十届中心委员会候补委员。招商局团体有限公司董事长。曾任中国人寿保险（团体）公司副董事长、总裁，中国群众保险 团体股分有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国群众财富保险股分有限公司董事长，中国人保资产办理有限公司董事长，中国群众安康保险股分有限公司董事长，中国群众保险（香港）有限公司董事长，人保本钱投资办理有限公司董事长，中国群众养老保险有限义务公司董事长，中国群众人寿保险股分有限公司董事长。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭据。存托凭据是新证券种类，本基金投资存托凭据在负担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将负担与存托凭据、立异企业刊行、境外刊行人和买卖机制相干的特有风险。

　　2、基金办理人许诺不处置以下违背《基金法》的举动，并许诺成立健全的内部风险掌握轨制，采纳有用步伐，避免以下举动的发作：

　　24、及格境外投资者：指契合《及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（及公布构造对其不时做出的订正）及相干法令法例划定，经中国证监会核准，利用来自境外的资金停止境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者 25、投资人、投资者：指小我私家投资者、机构投资者、及格境外投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　招商银行建立于1987年4月8日，是我国第一家完整由企业法人持股的股分制贸易银行，总行设在深圳。自建立以来，招商银行前后停止了三次增资扩股，并于2002年3月胜利地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是海内第一家接纳国际管帐尺度上市的公司。2006年9月又胜利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日利用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。停止2023年9月30日，本团体总资产106,680.09亿元群众币，初级法下本钱充沛率17.38%，权重法下本钱充沛率14.48%。

　　1、基金办理人许诺不处置违背《中华群众共和国证券法》、《基金法》、《运作法子》、《贩卖法子》、《信息表露法子》等法令法例的举动，并许诺成立健全的内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违法举动的发作。

　　招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、天下社会保证基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭据试点存托人等营业资历。

　　36、基金买卖账户：指贩卖机构为投资人开立的、记载投资人经由过程该贩卖机构打点认购、申购、赎回等营业而惹起的基金份额变更及节余状况的账户 37、基金条约见效日：指基金召募到达法令法例划定及基金条约划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期

　　李启安师长教师，自力董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产效劳有限公司亚洲营业开展部总监，MKI 团体有限公司（香港上巿公司）施行董事，获多利金融效劳有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部初级副总裁，香港万都房产开展有限公司初级副总裁，香港大昌行团体有限公司（中信泰富团体子公司）团体财政总司理及曾派驻为上海总司理，香港汇丰银行公家银行部初级副总裁并派驻上海分行任财产办理总司理，万都项目办理有限公司财政总监。

　　（7）违背现行有用的有关法令、法例、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，保守在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密、还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息，或操纵该信息处置大概昭示、表示别人处置相干的买卖举动；

　　12、《贩卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　3、不违背现行有用的有关法令法例、基金条约和中国证监会的有关划定，保守在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密，还没有依法公然的基金投资内容悟空问答、基金投资方案等信息，或操纵该信息处置大概昭示、表示别人处置相干的买卖举动；

　　本招募仿单论述了富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金的投资目的、战略、风险、费率等与投资者投资决议计划有关的须要事项，投资者在做出投资决议计划前应认真浏览本招募仿单。

　　马维娜密斯，监事，本科学历。现任富国基金合规考核部合规考核副总监兼资深法令合规司理。历任上海源泰状师事件所执业状师，嘉合基金办理有限公司法务，富国基金助理信息表露与法务员、初级法令合规司理、合规考核部合规考核总监助理。

　　张晓燕密斯，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研讨员，加拿大多伦多大学化学系助理传授，蒙特利尔银行企业操风格险部初级阐发师、初级风险司理和部分总监，道明证券买卖风险办理部副总裁兼总监，华裔银行环球风险办理部副总裁、市场风险管控及阐发主管，新加坡买卖所风险办理部初级副总裁微风险办理主管。

　　在为基金投资运作所供给的基金清理和核算效劳环节中，基金托管人对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金用度的提取与付出状况停止查抄监视，对违背法令法例、基金条约的指令回绝施行，并立刻告诉基金办理人。

　　32、申购赎回代办署理机构：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，基金办理人指定的、在基金条约见效后世理本基金申购、赎回营业的机构 33、注销营业：指按照《中国证券注销结算有限义务公司关于买卖所买卖型开放式证券投资基金注销结算营业施行细则》和相干营业划定规矩界说的基金份额的注销、存管和结算营业

　　招商银行建立“因势而变、先您所想”的托办理念和“财产所托、信守许诺”的托管中心代价，首创“6S托管银行”品牌系统，以“庇护您的营业、庇护您的财产”为汗青任务，不竭立异托管体系、效劳和产物：在业内领先推出“网上托管银行体系”、托管营业综合体系和“6心”托管效劳尺度，首家公布私募基金绩效阐发陈述，创办海内首个托管银行网站，推出海内首个托管大数据平台，胜利托管海内第一只券商汇合资产办理方案、第一只 FOF、第一只信任资金方案、第一只股权私募基金、第一家完成货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈余ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家巨细非解禁资产、第一单TOT保管，完成从单一托管效劳商向片面投资者效劳机构的改变，获得了同业承认。

　　（1）成立风险办理情况。详细包罗订定风险办理计谋、目的，设置响应的构造机构，装备响应的人力资本与手艺体系，设定风险办理的工夫范畴与空间范畴等内容。

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　赵伟师长教师，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法令合规总部副总司理兼合规综合部、反洗钱部司理。历任申银万国证券股分有限公司崇明停业部员工、考核总部审计部员工、合规与风险办理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险办理中间合规综合部营业董事、综合办理总部综合行政部司理、法令合规总部合规综合部司理、法令合规总部总司理助理。

　　李强师长教师，研讨生学历，硕士学位，曾任姑苏大学助教，上海银行信息手艺部初级司理助理；自 2014年 3月参加富国基金办理有限公司，历任客服与电子商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融营业部副总司理，现任富国基金办理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融营业部副总司理。

　　（8）制衡性准绳。内部掌握可以实如今托管构造系统、机构设置、权责分派及营业流程等方面互相限制、互相监视，同时统筹运营服从。

　　本招募仿单根据《中华群众共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（以下简称“《运作法子》”）、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》（以下简称“《贩卖法子》”）、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》（以下简称“《信息表露法子》”）、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》（以下简称“《活动性风险办理划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法令法例的划定，和《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》（以下简称“基金条约”）编写。

　　61、基金份额折算：指基金办理人按照基金运作的需求，在基金资产净值稳定的条件下，根据必然比例调解基金份额总额及基金份额净值的举动 62、收益评价日：指基金办理人计较本基金份额净值增加率与标的指数同期增加率差额之日

　　公司成立了内部办公主动化信息体系与营业报告请示系统，经由过程成立有用的信息交换渠道，包管公司员工及各级办理职员能够充实理解与其职责相干的信息，包管信息实时投递恰当的职员停止处置。

　　64、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数开盘值与基金上市前一日标的指数开盘值之比减去 1乘以 100%（时期如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）

　　31、出售代办署理机构：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，由基金办理人指定的、在召募时期代办署理本基金出售营业的机构

　　陈戈师长教师，董事，研讨生学历。现任富国基金办理有限公司总司理。历任国泰君安证券有限义务公司研讨所研讨员，富国基金办理有限公司研讨员、基金司理、研讨部总司理、总司理助理、副总司理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益代价证券投资基金基金司理。

　　李笑薇密斯，研讨生学历，博士学位，初级经济师。曾任国度教委外资存款办公室项目官员，摩根士丹利本钱国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评价部初级研讨员，巴克莱国际投资办理公司（Barclays Global Investors）大中华自动股票投资总监、初级基金司理及初级研讨员；2009年 6月参加富国基金办理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理，现任富国基金办理有限公司副总司理兼基金司理。

　　（3）自力性准绳。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责连结相对自力，差别托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相别离。内部掌握的查抄、评价部分自力于内部掌握的成立和施行部分。

　　本基金今朝仅采纳深圳证券买卖所跨市场股票ETF场内申赎形式，即“深市股票什物申购、沪市股票现金替换”申赎形式；凡是状况下，T日竞价买入的基金份额，T日能够赎回，T日申购的基金份额T日能够竞价卖出，T+1日能够赎回。投资者投本钱基金时需具有深圳证券买卖所A股账户或基金账户。此中，深圳证券买卖所基金账户只能停止二级市场买卖，如投资者需求利用标的指数成分股中的深圳证券买卖所上市股票到场基金的申购、赎回，则应开立深圳证券买卖所A股账户。

　　如法令、行政法例或羁系部分打消或调解上述制止性划定，基金办理人在实行恰当法式后，本基金可不受上述划定的限定或按调解后的划定施行，不需经基金份额持有人大会审议。

　　55、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金办理人按基金条约和招募仿单划定应托付给赎回人的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价 56、现金替换：指申购或赎回过程当中，投资者按基金条约和招募仿单的划定，用于替换组合证券中部门证券的必然数目的现金

　　林志松师长教师，本科学历，工商办理硕士学位。曾任漳州收支口商品查验局秘书、晋江收支口商品查验局处事处卖力人、厦门证券公司营业司理；1998年 10月到场富国基金办理有限公司筹办，历任监察考核部稽查员、初级稽查员、部分副司理、部分司理、督察长、首席信息官，现任富国基金办理有限公司副总司理。

　　54、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金条约和招募仿单划定应托付的组合证券、现金替换、现金差额和/或其他对价

　　（1）片面性准绳。内部掌握笼盖各项营业历程和操纵环节、笼盖一切团队和岗亭，并由局部职员到场。

　　49、赎回：指基金条约见效后，基金份额持有人按基金条约和招募仿单划定的前提请求将基金份额兑换为赎回对价的举动

　　本招募仿单按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是商定基金条约当事人之间权益、任务的根本法令文件。如本招募仿单内容与基金条约有抵触或不分歧的地方，均以基金条约为准。基金投资者自依基金条约获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和承受，并根据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权益、负担当务。基金份额持有人作为基金条约当事人其实不以在基金条约上书面签章或具名为须要前提。基金投资者欲理解基金份额持有人的权益和任务，应具体查阅基金条约。

　　基金条约见效后，持续50个事情日呈现基金份额持有人数目不满200人大概基金资产净值低于5000万元情况的，基金条约停止，不需召开基金份额持有人大会。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应当真浏览本招募仿单、基金条约、基金产物材料提要等信息表露文件，自立判定基金的投资代价，自立做出投资决议计划，自行负担投资风险。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决议计划后，基金运营情况与基金净值变革引致的投资风险，由投资者自行卖力。

　　投本钱基金风险详见招募仿单“风险提醒”章节，包罗：因政治、经济、社会等情况身分对质券价钱发生影响而构成的体系性风险，个体证券独有的非体系性风险，基金办理人在基金办理施行过程当中发生的基金办理风险等。同时因为本基金是买卖型开放式基金，特定风险还包罗：指数化投资的风险、标的指数颠簸的风险、标的指数报答与股票市场均匀报答偏离的风险、标的指数值计较堕落的风险、标的指数体例计划带来的风险、标的指数变动的风险、成分股停牌的风险、指数体例机构截至效劳的风险、跟踪偏差掌握未达商定目的的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、套利风险、参考IOPV决议计划和IOPV计较毛病的风险、申购赎回清单不对风险、投资者申购失利的风险、投资者赎回失利的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、基金转型后不再上市的风险、停止清盘风险、第三方机构效劳的风险、资产撑持证券、存托凭据、股指期货、股票期权等投资风险、到场融资营业的风险、到场转融通证券归还营业的风险、税负增长风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混淆型基金、债券型基金与货泉市场基金。本基金次要投资于标的指数成分股及备选成分股，具有与标的指数类似的风险收益特性。

　　74、转融通证券归还营业：指基金以必然的费率经由过程证券买卖所综合营业平台向中国证券金融股分有限公司归还证券，中国证券金融股分有限公司到期偿还所借证券及响应权益抵偿并付出用度的营业

　　5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签署之《富国中证 800银行买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有用订正和弥补

　　基金的过往功绩其实不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的功绩其实不组成新基金功绩表示的包管。

　　本基金办理人许诺本招募仿单不存在任何虚伪内容、误导性陈说或严重漏掉，并对实在在性、精确性、完好性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金办理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募仿单中载明的信息，或对本招募仿单做出任何注释大概阐明。

　　（5）人力资本掌握。招商银行资产托管部经由过程成立优良的企业文明和员工培训、鼓励机制、增强者力资本办理及成立人材梯级步队及人材储蓄机制，有用地停止人力资本办理。

　　2002年8月，招商银行建立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会赞成，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信任团队理财常识兴趣问答、养老金团队、营业办理团队、产物研发团队、风险办理团队悟空问答、体系与数据团队、项目撑持团队、运营办理团队、基金外包营业团队10个本能机能团队，现有员工204人。2002年11月，经中国群众银行和中国证监会核准得到证券投资基金托管营业资历，成为海内第一家得到该项营业资历上市银行；2003年 4月，正式打点基金托管营业。

　　60、最小申购赎回单元：指基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍

　　72、活动性受限资产：指因为法令法例、羁系、条约或操纵停滞等缘故原由没法以公道价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日在 10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、资产撑持证券、因刊行人债权违约没法停止让渡或买卖的债券等

　　50、转托管：指基金份额持有人在本基金的差别贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操纵

　　公司内部考核职员按期评价公司及基金的风险情况，包罗一切能对运营目的、投资目的发生负面影响的内部和内部身分，对公司整体运营目的发生影响的能够性及影响水平，并将评价陈述报总司理办公会微风险掌握委员会。

　　公司内部构造构造的设想方面，表现部分之间职责有合作，但部分之间又互相协作与制衡的准绳。基金投资办理、基金运作、市场等营业部分有明白的受权合作，各部分的操纵互相自力，而且有自力的陈述体系。各营业部分之间互相查对、互相管束。

　　顶峰师长教师，董事，研讨生学历。现任山东省金融资产办理股分有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事件一切限公司山东分所人员，国富浩华管帐师事件一切限公司山东分所人员，瑞华管帐师事件所（特别一般合股）山东分所项目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股团体有限公司投资开展部（产权办理部）营业主管，山东省金融资产办理股分有限公司财政办理副部长（掌管事情），财政办理部部长。

　　标的指数以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。有关标的指数详细体例计划及成分股信息详见中证指数有限公司网站，网址：

　　黄宝菊密斯，监事，研讨生学历。现任富国基金人力资本部人力资本总监兼初级人力资本司理。历任太原师范学院行政办理，上海金融学院行政办理，富国基金人力资本专员、人力资本司理、人力资本部人力资本总监助理、人力资本部人力资本副总监。

　　以上释义中触及法令法例、营业划定规矩的内容，法令法例、营业划定规矩订正后，如合用本基金，相干内容以订正后法令法例、营业划定规矩为准。

　　（5）顺应性准绳。内部掌握顺应招商银行托管营业风险办理的需求，并可以跟着托管营业运营计谋、运营目标、运营理念等内部情况的变革和国度法令、法例、政策轨制等内部情况的改动实时停止订正和完美。