第五条证券公司、证券投资征询机构及其职员供给证券投资参谋效劳，该当忠厚客户长处，不得为公司及其联系关系方的长处损伤客户长处；不得为证券投资参谋职员及其长处相干者的长处损伤客户长处；不得为特定客户长处损伤其他客户长处

　　第五条证券公司、证券投资征询机构及其职员供给证券投资参谋效劳，该当忠厚客户长处，不得为公司及其联系关系方的长处损伤客户长处；不得为证券投资参谋职员及其长处相干者的长处损伤客户长处；不得为特定客户长处损伤其他客户长处。

　　第二十一条证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业，该当成立客户回访机制，明白客户回访的法式、内容和请求，并指定特地职员自力施行。

　　第二十七条以软件东西、终端装备等为载体，向客户供给投资倡议大概相似功用效劳的，该当施行本划定，并契合以下请求：

　　中国证券业协会对质券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业实施自律办理，并根据有关法令、行政法例和本划定，订定相干执业标准和举动原则。

　　第二十六条证券公司、证券投资征询机构经由过程举行讲座、陈述会、阐发会等情势，停止证券投资参谋营业推行和客户招徕的，该当提早5个事情日向举行地证监局报备。

　　（四）暗示软件东西、终端装备具有挑选证券投资种类大概提醒生意机会功用的，该当阐明其办法和范围。

　　第二十条证券投资参谋向客户供给投资倡议，知悉客户作出详细投资决议计划方案的，不得向别人保守该客户的投资决议计划方案信息。

　　第十八条证券投资参谋根据本公司大概其他证券公经理财小白怎样理财、证券投资征询机构的证券研讨陈述作出投资倡议的，该当向客户阐明证券研讨陈述的公布人、公布日期。

　　第三十二条证券投资参谋不得经由过程播送、电视、收集、报刊等公家媒体，作出买入、卖出大概持有详细证券的投资倡议。

　　第十一条证券公司、证券投资征询机构向客户供给证券投资参谋效劳，该当根据公司订定的法式和请求理财计划，理解客户的身份、财富与支出情况、证券投资经历、投资需求与风险偏好，评价客户的风险接受才能，并以书面大概电子文件情势予以纪录、保留。

　　第四条证券公司、证券投资征询机构及其职员该当遵照诚笃信誉准绳，勤奋、谨慎地为客户供给证券投资参谋效劳。

　　第三十条证券公司、证券投资征询机构以协作方法向客户供给证券投资参谋效劳，该当对效劳方法、报答付出、赞扬处置等作出商定，明的当事人的权益和任务。

　　为了标准证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业举动理财计划，庇护投资者正当权益，保护证券市场次序，根据《证券法》、《证券公司监视办理条例》、《证券、期货投资征询办理暂行法子》，订定本划定。

　　第十三条证券公司、证券投资征询机构该当向客户供给风险提醒书，并由客户签收确认。风险提醒书内容与格局请求由中国证券业协会订定。

　　证券公司、证券投资征询机构该当提早5个事情日将告白宣扬计划和工夫摆设向公司居处地证监局、媒体地点地证监局报备。

　　第二十八条证券公司、证券投资征询机构该当对质券投资参谋营业推行、和谈签署、效劳供给、客户回访、赞扬处置等环节实施留痕办理。向客户供给投资倡议的工夫、内容、方法和根据等信息，该当以书面大概电子文件情势予以记载保存。

　　第十四条证券公司、证券投资征询机构供给证券投资参谋效劳，该当与客户签署证券投资参谋效劳和谈，并对和谈实施编号办理。和谈该当包罗以下内容：

　　第二条本划定所称证券投资参谋营业，是证券投资征询营业的一种根本情势，指证券公司、证券投资征询机构承受客户拜托，根据商定，向客户供给触及证券及证券相干产物的投资倡议效劳，帮助客户作出投资决议计划，并间接大概直接获得经济长处的运营举动。投资倡议效劳内容包罗投资的种类挑选、投资组合和理财计划倡议等。

　　证券投资参谋效劳用度该当以公司账户收取。制止证券公司、证券投资征询机构及其职员以小我私家名义向客户收取证券投资参谋效劳用度。

　　第二十三条证券公司、证券投资征询机构该当根据公允、公道、志愿的准绳，与客户协商并书面商定收取证券投资参谋效劳用度的摆设，能够根据效劳限期、客户资产范围收取效劳用度，也能够接纳不同佣金等其他方法收取效劳用度。

　　证券公司、证券投资征询机构该当经由过程停业场合、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，便利投资者查询、监视。

　　第十六条证券投资参谋向客户供给投资倡议，该当具有公道的根据。投资倡议的根据包罗证券研讨陈述大概基于证券研讨陈述、实际模子和阐发办法构成的投资阐发定见等。

　　第九条证券公司、证券投资征询机构该当成立健全证券投资参谋营业办理轨制理财小白怎样理财、合规办理微风险掌握机制，笼盖营业推行、和谈签署、效劳供给、客户回访、赞扬处置等营业环节。

　　第十九条证券投资参谋向客户供给投资倡议，该当提醒潜伏的投资风险，制止以任何方法向客户许诺大概包管投资收益。

　　第三十一条鼓舞证券公司、证券投资征询机构构造摆设证券投资参谋职员，根据证券信息传布的有关划定，经由过程播送、电视、收集、报刊等公家媒体，客观、专业、谨慎地对宏观经济、行业情况、证券市场变更状况揭晓批评定见，为公家投资者供给证券资讯效劳理财小白怎样理财，传布证券常识，提醒投资风险，指导理性投资。

　　第八条证券公司、证券投资征询机构该当订定证券投资参谋职员办理轨制理财计划，增强对质券投资参谋职员注册注销、岗亭职责、执业举动的办理。

　　第十条证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业，该当包管证券投资参谋职员数目、营业才能、合规办理微风险掌握与效劳方法、营业范围相顺应。

　　第三条证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业，该当服从法令、行政法例和本划定，增强合规办理，健全内部掌握，防备长处抵触，实在保护客户正当权益理财计划。

　　第七条向客户供给证券投资参谋效劳的职员，该当具有证券投资征询执业资历，并在中国证券业协会注册注销为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券阐发师。

　　第二十五条证券公司、证券投资征询机构经由过程播送、电视、收集、报刊等公家媒体对质券投资参谋营业停止告白宣扬，该当服从《告白法》和证券信息传布的有关划定，告白宣扬内容不得存在虚伪、不实、误导性信息和其他违法违规情况。

　　第三十四条证券公司处置证券掮客营业，附带向客户供给证券及证券相干产物投资倡议效劳，不就该项效劳与客户零丁作出和谈商定、零丁收取证券投资参谋效劳用度的，其投资倡议效劳举动参照施行本划定有关请求。

　　第三十三条证券公司、证券投资征询机构及其职员处置证券投资参谋营业，违背法令、行政法例和本划定的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函、责令增长内部合规查抄次数并提交合规查抄陈述、责令清算违规营业、责令停息新增客户、责令处罚有关职员等羁系步伐；情节严峻的，中国证监会按照法令、行政法例和有关划定作出行政惩罚；涉嫌立功的，依法移送司法构造。

　　第二十四条证券公司、证券投资征询机构该当标准证券投资参谋营业推行和客户招徕举动，制止对效劳才能和过往功绩停止虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺大概包管投资收益。

　　第十七条证券公司、证券投资征询机构该当为证券投资参谋效劳供给须要的研讨撑持。证券公司、证券投资征询机构的证券研讨不敷以撑持证券投资参谋效劳需求的，该当向其他具有证券投资征询营业资历的证券公司大概证券投资征询机构购置证券研讨陈述，提拔证券投资参谋效劳才能理财计划。

　　证券投资参谋效劳和谈该当商定，自签署和谈之日起5个事情日内，客户能够书面告诉方法提出消除和谈。证券公司、证券投资征询机构收到客户消除和谈书面告诉时，证券投资参谋效劳和谈消除。

　　第二十二条证券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业，该当成立客户赞扬处置机制，实时、妥帖处置客户赞扬事项。

　　第二十九条证券公司、证券投资征询机构该当增强职员培训，提拔证券投资参谋的职业操守、合规认识和专业效劳才能。

　　第十五条证券投资参谋该当按照理解的客户状况，在评价客户风险接受才能和效劳需求的根底上，向客户供给恰当的投资倡议效劳。

　　第六条中国证监会及其派出机构依法对质券公司、证券投资征询机构处置证券投资参谋营业实施监视办理。