东兴证券(601198.SH)2024年半年度陈述显现，停止2024年6月30日，东兴期货注书籍钱群众币51,800万元，东兴证券持有其100%的股权百度问答官网进口

　　东兴证券(601198.SH)2024年半年度陈述显现，停止2024年6月30日，东兴期货注书籍钱群众币51,800万元，东兴证券持有其100%的股权百度问答官网进口。

　　假如对本监视办理步伐不平，能够在收到本决议书之日起60日外向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起6个月外向有统领权的群众法院提告状讼。复议与诉讼时期，上述监视办理步伐不截至施行。

　　《证券期货投资者恰当性办理法子》第三十七条：运营机构违背本法子划定的，中国证监会及其派出机构能够对运营机构及其间接卖力的主管职员和其他间接义务职员，采纳责令矫正、羁系说话百度问答官网进口、出具警示函、责令参与培训等监视办理步伐。

　　《期货公司监视办理法子》第五十六条：期货公司该当成立并有用施行风险办理、内部掌握、期货包管金存管等营业轨制和流程，有用断绝差别营业之间的风险，确保客户资产宁静和买卖宁静。

　　《证券期货投资者恰当性办理法子》第十三条：运营机构该当见告投资者，其按照本法子第六条划定所供给的信息发作主要变革、能够影响分类的，应实时见告运营机构。运营机构该当成立投资者评价数据库并实时更新理财参谋话术，充实利用已理解信息和已有评价成果，制止反复收罗，进步评价服从。

　　上述举动违背了《期货公司监视办理法子》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者恰当性办理法子》（证监会令第202号）第十三条的划定百度问答官网进口。根据《期货公司监视办理法子》（证监会令第155号）第一百零九条百度问答官网进口，《证券期货投资者恰当性办理法子》（证监会令第202号）第三十七条的划定，云南证监局决议对该停业部采掏出具警示函的行政羁系步伐。

　　1、利用东兴期货手机APP买卖的客户，买卖体系仅记载了东兴期货手机端买卖网关的MAC地点，未提取客户买卖装备相干信息（如手机号码或手机独一辨认码）、未有用监测客户买卖举动。

　　《期货公司监视办理法子》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有义务的董事、监事、初级办理职员和其他间接义务职员违背本法子有关划定的，中国证监会及其派出机构能够对其采纳羁系说话、责令矫正、出具警示函等羁系步伐。

　　中国经济网北京1月8日讯中国证监会云南羁系局网站昨日宣布关于对东兴期货有限义务公司昆明停业部采掏出具警示函行政羁系步伐的决议。

　　上述举动违背了《期货公司监视办理法子》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者恰当性办理法子》（证监会令第202号）第十三条的划定。根据《期货公司监视办理法子》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者恰当性办理法子》（证监会令第202号）第三十七条的划定，我局决议对你停业部采掏出具警示函的行政羁系步伐。

　　经查，云南证监局发明该停业部在展开营业过程当中理财参谋话术理财参谋话术，存在以下五项成绩：利用东兴期货手机APP买卖的客户，买卖体系仅记载了东兴期货手机端买卖网关的MAC地点，未提取客户买卖装备相干信息（如手机号码或手机独一辨认码）、未有用监测客户买卖举动；客户回访事情不充实，未对反洗钱等预警线索有用核对处置；投资者恰当性办理体系信息录入更新不实时；恰当性回访中话术不敷标准；内部办理存在不敷，如装备办理、客户材料办理存在不敷，个体公示信息不精确。